circular externa 003 de 2000/08/02
Señores
Representantes legales de las sociedades administradoras de sistemas centralizados de información para transacciones e intermediarios de valores no vigilados por la Superintendencia Bancaria o de Valores inscritos en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios.
Referencia: Transmisión vía módem de las transacciones de intermediación realizadas en el mercado mostrador registradas a través de los sistemas centralizados de información para transacciones.
Con el propósito de actualizar los parámetros de transmisión vía módem de información sobre operaciones de intermediación realizadas en el mercado mostrador, se imparten las siguientes instrucciones, las cuales complementan las contenidas en el documento técnico "DEFINICION DEL SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION SV-EOI-03".
1. ADICION DE VALORES A CAMPOS
Tipo de negociación | C Carruseles | ||
I Operación interbancaria | |||
F Forward | |||
P Opciones | |||
R Repo | |||
S Swap | |||
T Compra o venta de títulos | |||
U Transferencia temporal de valores | |||
V Simultáneas | |||
X Otras | |||
Código del tipo de documento de identificación del comprador | 1 Cédula de ciudadanía 2 NIT 5 Cédula Extranjería 7 NUIP Nota 1 | ||
Código del tipo de documento de identificación del vendedor | 1 Cédula de ciudadanía 2 NIT 5 Cédula Extranjería 7 NUIP | ||
Código tipo documento identificación intermediario de compra no comitente | 0 No aplica 1 Cédula de ciudadanía 2 NIT 7 NUIP | ||
Base Tasa de Interés | Ver anexo 1 | ||
Signo de la variación de la base tasa de interés o porcentaje de interés variable | + Valor positivo - Valor negativo * Valor multiplicativo |
Número del documento de identificación del intermediario de compra no comitente | 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica | ||
Nombre intermediario de compra no comitente | Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica |
3. ADICION DE CAMPOS
Hora registro o negociación en el sistema | HHMMSS HH Hora MM Minutos SS Segundos | ||
Tipo de Mercado | P Primer escalón S Segundo escalón U Unico Nota 2 | ||
Tipo servicio | R Registro T Transaccional Nota 3 | ||
Código tipo documento identificación intermediario de venta no comitente | 0 No aplica 1 Cédula de ciudadanía 2 NIT 7 NUIP | ||
Número documento de identificación intermediario de venta no comitente | 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica | ||
Nombre intermediario de venta no comitente | Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica |
4. VALIDACION ARITMETICA
Para Registros Tipo 2 y 3
a) Si el campo No. 5 (Código del título) = COTFNGA00002 o COTFNGB00000; el campo 31 = número real >=0 con punto flotante
5. CONTROLES
b) Si el campo No. 6 (Código del título) = CO2DINERO007 o COIVARIOS009; el campo 14 = (Tipo de negociación) <>U, V .
6. NOTAS
Los campos 15 al 20 se deberán diligenciar con la información relacionada con las personas que actúan en la compra y en la venta. Para el caso de operaciones realizadas en el primer escalón se deberá diligenciar el apellido y nombre o razón social de los creadores de mercado o aspirantes a creadores de mercado, tal y como aparecen registrados en la respectiva Cámara de Comercio.
Nota 2: "TIPO DE MERCADO": Se debe marcar como primer escalón y segundo escalón, cuando las operaciones realizadas con títulos de deuda pública, a través de un sistema centralizado de información para transacciones cumpla con lo establecido por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. En otro caso se marcará único.
Nota 3: "TIPO DE SERVICIO": En concordancia con el articulo 4.2.0.1. de la Resolución 400 de 1995, los servicios prestados por los sistemas serán de registro o transaccional.
La presente Circular Externa rige a partir del 4 de septiembre de 2000.
Cordialmente,
Jorge Gabriel Taboada Hoyos
Superintendente de Valores
La Superintendencia de Valores cuenta con una aplicación que le permite recibir vía módem o en medio magnético, procesar y almacenar, información de las operaciones de Intermediación de los valores inscritos en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios.
Este documento titulado "Definición del Sistema de Envío de Información de operaciones de Intermediación SV-EOI-04", va dirigido a los responsables de las áreas de informática de las entidades que deben reportar la información solicitada.
El documento se ha dividido en los siguientes capítulos:
Capítulo 2. Reglas de conformación y organización del archivo.
Capítulo 3. Ejemplo de codificación y organización del archivo.
Capítulo 4. Validaciones e inconsistencias.
Capítulo 5. Procedimiento para la transmisión de información
Capítulo 6. Recomendaciones técnicas para la transmisión vía módem.
Anexo-1 Base tasa de interés
Cualquier duda relacionada con el presente documento será resuelta por la División de Sistemas y Estadística de la Superintendencia de Valores
1. DESCRIPCION DE LOS REGISTROS A TRANSMITIR
Se definieron 6 tipos de registros los cuales tienen dos campos comunes: el número consecutivo dentro del archivo y la identificación del tipo de registro. Estos campos son los dos primeros y su longitud es de cinco y un carácter respectivamente.
A continuación se define la estructura de cada registro, los campos asociados, su descripción y los posibles valores que pueden tomar.
1.1. REGISTRO TIPO-1.
El registro tipo-1 es el registro que encabeza el archivo. Contiene la información de la entidad que reporta y de la transmisión.
Número consecutivo | 00001 en este caso | ||
Tipo de registro | 1 en este caso | ||
Tipo de Entidad | Asignado por la Superintendencia de Valores | ||
Código de la entidad | Asignado por la Superintendencia de Valores | ||
Fecha de corte del reporte | DDMMAAAA DD Día MM Mes AAAA Año | ||
Número de registros enviados | Número entero > 0 | ||
Palabra clave | Asignada por la Superintendencia de Valores | ||
Total 33 caracteres |
Para reportar la información de operaciones, así como las modificaciones efectuadas a las mismas, se ha definido un solo tipo de registro con una estructura común.
Cada registro se usa para reportar :
- Registro tipo - 2 : Operaciones
- Registro tipo - 3 : Modificaciones a las operaciones. Este registro solo puede ser usado por los Sistemas Centralizados de Información de Transacciones (SCIT). Para las demás entidades no aplica.
Cuando se modifique una operación se deberá reportar la totalidad de la información solicitada en el registro.
Número consecutivo | Depende de la ubicación del registro. | ||
Tipo de registro | 2 ó 3 | ||
Número de operación | Consecutivo asignado por la entidad que reporta las operaciones | ||
Fecha de Registro | DDMMAAAA DD Día MM Mes AAAA Año | ||
Hora registro o negociación en el sistema | HHMMSS HH Hora MM Minutos S Segundos | ||
Código del título valor | Consultar códigos de títulos, en la página de internet de la Superintendencia de Valores supervalores.gov.co | ||
Código del Mercado. | P Primario. S Secundario | ||
Tipo de Mercado | P Primer Escalón. S Segundo Escalón. U Unico Ver nota 1. | ||
Tipo servicio | R Registro T Transaccional Ver nota 2. | ||
Tasa de rentabilidad | Valor porcentual, con punto flotante | ||
Precio. | Número > 0 con punto flotante. Ver nota 3 | ||
Valor Transado. | Valor en pesos. Número >0 con punto Flotante. | ||
Tipo de operación | C Contado P Plazo | ||
Tipo de negociación. | C Carrusel. I Operación interbancaria. F Forward. P Opciones. R Repo. S Swap. T Compra o venta de títulos. U Transferencia temporal de valores V Simultaneas | ||
Código del tipo de documento de identificación del comprador | 1 Cédula de ciudadanía 2 Nit. 5 Cédula de Extranjer 7 Nuip. Ver nota 4. | ||
Número del documento de identificación del comprador. | |||
Nombre del Comprador. | |||
Código del tipo de documento de identificación del vendedor | 1 Cédula de ciudadanía 2 NIT 5 Cédula de Extranjería 7 Nuip. | ||
Número del documento de identificación del vendedor. | |||
Nombre del Vendedor. | Razón social o apellidos y nombre. | ||
Código del tipo de documento de identificación del intermnediario de compra no comitente. | 0 No aplica 1 Cédula de ciudadanía 2 Nit 7 Nuip | ||
Número del documento de identificación del intermediario de identificación del intermediario de compra no comitente | 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica | ||
Nombre del intermediario de compra no comitente. | Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica | ||
Código del tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente. | 0 No Aplica 1 Cédula de ciudadanía 2 Nit 7 Nuip | ||
Número del documento de identificación del intermediario de venta no comitente. | 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica. | ||
Nombre del intermediario de venta no comitente. | Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica | ||
Valor nominal | |||
Fecha de emisión | DDMMAAAA DD Día MM Mes AAAA Año | ||
Fecha de vencimiento | DDMMAAAA DD Día MM Mes AAAA Año | ||
Fecha de cumplimiento | DDMMAAAA DD Día MM Mes AAAA Año | ||
Tasa nominal | Valor nominal con punto flotante Ver nota 5 | ||
Período de aplicación | Número entero que puede tomar los siguientes valores: 360 Anual 180 Semestral 120 Cuatrimestral 090 Trimestral 030 Mensual XXX Otro. Ver nota 6 | ||
Modalidad de aplicación | A Anticipado V Vencido | ||
Período base | 360 ó 365 Ver nota 7 | ||
Valor servicios de intermediación | Valor en pesos. Número >=0 con punto flotante. Ver nota 8 | ||
Tasa de negociación registrada por el afiliado | Valor porcentual con punto flotante Ver nota 9 | ||
Base tasa de interés | Ver anexo No 1 | ||
Signo de la variación de la base tasa de interés o % de interés variable | + Valor positivo - Valor negativo * Valor multiplicativo | ||
Punto de variación de interés variable | Número real >=0 con punto flotante, 0 si la base tasa de interés variable no aplica Ver nota 10 | ||
Total 371caracteres. |
Nota 1: "TIPO DE MERCADO": Se debe marcar como primer escalón y segundo escalón, cuando las operaciones realizadas con títulos de deuda pública, a través de un sistema centralizado de información para transacciones cumpla con lo establecido por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. En otro caso se marcará único.
Nota 2: "TIPO DE SERVICIO": En concordancia con el articulo 4.2.0.1. de la Resolución 400 de 1995, los servicios prestados por los sistemas serán de registro o transaccional.
Nota 3: "PRECIO": Para operaciones con títulos de deuda pública dicho campo será diligenciado con precio limpio, es decir, precio en el cual no se incluye el valor equivalente a los intereses causados sobre el mismo desde la fecha de emisión o del último pago.
Nota 4: El número único de identificación personal, NUIP, corresponde a lo reglamentado por el Decreto 266 de febrero de 2000.
Los campos 15 al 20 se deberán diligenciar con la información relacionada con las personas que actúan en la compra y en la venta. Para el caso de operaciones realizadas en el primer escalón se deberá diligenciar el apellido y nombre o razón social de los creadores de mercado o aspirantes a creadores de mercado.
Nota 5: "TASA NOMINAL": Se debe llenar este campo siempre y cuando la tasa nominal sea fija.
Nota 6: "PERIODO DE APLICACIÓN": XXX tomará el valor del número de días en que se aplica la tasa de interés. Ejemplos: 60 si es cada 2 meses, 58 si es cada 58 días.
Nota 7: "PERIODO BASE": Se refiere a la forma en que se calcula la tasa de rentabilidad.
Nota 8: "VALOR DE SERVICIOS DE INTERMEDIACION": Aplica sólo a aquellos intermediarios que reporten información quincenalmente según lo dispuesto en el artículo 1.1.6.2. de la Resolución 40 de 1995. Para los demás casos se debe reportar cero (0).
Nota 9: "TASA DE NEGOCIACION REGISTRADA POR EL AFILIADO": Para SCIT corresponde a la tasa que registra directamente el afiliado, sin calculo adicional realizado por el SCIT, la cual puede ser con base 360 o 365. Para las demás entidades se debe reportar cero (0).
Nota 10: "PUNTO DE VARIACION DE INTERES VARIABLE": Aplica solamente para registros que reporten información en el campo 37.
1.4. REGISTRO TIPO-T
Contiene los acumulados durante lo corrido del año, del número de operaciones y el valor total transado de las operaciones reportadas a la Superintendencia de Valores.
Número consecutivo | Depende de la ubicación del registro. | ||
Tipo de registro | T en este caso | ||
Número de operaciones reportadas en lo corrido del año | Entero > 0 | ||
Valor transado acumulado en lo corrido del año | Entero > 0 | ||
Total 33 caracteres |
Identifica el final del archivo. Por lo tanto, los registros que vengan a continuación de éste no se tendrán en cuenta.
El número consecutivo del registro debe coincidir con el número total de registros reportados definido en el registro tipo-1.
Número consecutivo | Depende de la ubicación del registro. | ||
Tipo de registro | 9 En este caso | ||
Total 6 caracteres |
- La información deberá reportarse en un archivo plano con la representación de sus caracteres en formato ASCII.
- Cada registro del archivo plano debe terminar con el caracter LF (line feed) o CR (carriage return).
- La información se debe reportar en el siguiente orden:
Registro Tipo-1
Registros Tipo-2
Registros Tipo-3
Registro Tipo-4
Registros Tipo-T
Registro Tipo 9
- El registro de fin de archivo deberá ser el último registro transmitido. Su número de registro deberá coincidir con el número de registros enviados, consignado en el registro tipo-1.
- La información contenida en cada campo numérico deberá estar justificada hacia la derecha.
- Los caracteres remanentes en un campo numérico deberán completarse con tantos ceros a la izquierda como sea necesario para alcanzar la longitud definida para el campo.
- Toda la información alfanumérica que se reporte deberá estar justificada hacia la izquierda y los caracteres remanentes deberán completarse con tantos espacios en blanco como sea necesario para alcanzar la longitud definida para el campo.
- Si los valores a reportar se manejan con un número mayor de decimales que el solicitado, este se debe redondear por el ultimo decimal significativo solicitado, como sucede con los últimos ejemplos del inciso anterior.
- Todas las fechas se deben reportar en el formato numérico DDMMAAAA, tanto la solicitada en el registro tipo-1, como las del registro tipo-2 y tipo-3. Ejemplo: El 6 de marzo de 1995 se deberá reportar como 06031995.
- La longitud de cada registro debe corresponder a la definida en el presente documento.
- Los NITs se deberán reportar con su dígito de chequeo. Sin puntos guiones o espacios en blanco que los separe.
- Los tipos y códigos de entidad, para las nuevas entidades, serán asignados por la Superintendencia de Valores e informados directamente a cada una de ellas.
- La hora de registro se deberá reportar en el formato numérico HHMMSS. Ejemplo: 12:31:15 se deberá reportar como 123115.
- La Palabra Clave será proporcionada por la Superintendencia de Valores a cada entidad. Así mismo, la Superintendencia será la encargada del mantenimiento (asignación, modificación) de esta clave.
- La recepción de información se hará a través de los siguientes medios de transmisión de información:
- Disquete de 3 1/2" alta densidad con formato DOS versión 3.0 o posterior, únicamente cuando la Superintendencia de Valores lo solicite o lo autorice.
- Vía módem bajo cualquier paquete de comunicación que utilice el protocolo KERMIT
2.2. NOMBRE DEL ARCHIVO
El nombre del archivo deberá ser compatible con el formato del sistema operacional DOS, es decir deberá estar conformado por un nombre y una extensión.
Nombre : TTTCCCDD
Extensión : MMA
Archivo : TTTCCCDD.MMA
El nombre contiene la siguiente información:
- TTT Tipo de entidad.
- CCC Código de la entidad
- DD.MM Día y mes del período reportado
- A Último dígito del año delperíodo reportado
Ejemplo: La Entidad PRIN XYZ, con el tipo de entidad 032 y el código de entidad 004 y secuencia uno, debe transmitir las operaciones con fecha de corte al 30 de junio de 2000 La información deberá ser reportada con el siguiente nombre de archivo: 03200430.060
Será entregada por la Superintendencia de Valores a cada entidad. Así mismo, la Superintendencia será la encargada de su mantenimiento y asignación. La palabra clave tiene una longitud de 8 caracteres alfanuméricos y será usada únicamente en el registro tipo-1, como confirmación de la identidad de la sociedad que transmite. Para ingresar al sistema de comunicaciones de la Superintendencia no se requiere palabra clave.
2.4. RETRANSMISION
Si durante la validación del archivo se detecta alguna inconsistencia, la entidad deberá transmitir nuevamente la totalidad de la información reportada en el archivo rechazado, con sus correspondientes modificaciones, dentro de los plazos establecidos por la Superintendencia de Valores.
3. EJEMPLO DE CODIFICACION Y ORGANIZACION DEL ARCHIVO
La entidad PRIN XYZ, que pertenece al tipo de entidad PRIN, debe reportar las operaciones con fecha de corte 31 de enero de 1.997.
El código de transmisión de la entidad es:
- Tipo de Entidad (PRIN) : 032
- Código de Entidad (XYZ) : 004
El password es: XYZPRIN1
#1 | 1 | |00001|1|032|004|31011998|00150|XYZPRIN1| |
#2 | 2 | 00002|2|0000000013609|31011998|121055|COCBAMDÆ Æ Æ Æ 3|S|P|R|0000000 023.25|0000000.9415|00000000000094150000|C|T|1|000977777777| COMPANIA DE PRUEBA NUMERO1 |2|000988888888|COMPANIA DE PRUEBA NUMERO2 |2|899999999999|NOM. INTERM. DE COMPRA NO COMI. |2|899999999999|NOM. INTERM. DE VENTA NO COMIT| |00000000000100000000|30101996|30011999|30021997| 000000029.63|00090|V|360|000000750000|00000023.012|DTF|+| 000000000002| |
#3 | 3 | 00002|3|0000000013609|31011998|121055|COCBAMDÆ Æ Æ Æ 3|S|P|R|000000023.25|0000000.9415|00000000000094150000|C|T|1|000977777777| COMPANIA DE PRUEBA NUMERO1 |2|000988888888|COMPANIA DE PRUEBA NUMERO2 |2|899999999999|NOM. INTERM. DE COMPRA NO COMI. |2|899999999999|NOM. INTERM. DE VENTA NO COMIT| |00000000000100000000|30101996|30011999|30021997| 000000029.63|00090|V|360|000000750000|00000023.012|DTF|+| 000000000002| |
#130 | 4 | |00130|4|0012548798545|30011998| |
#149 | T | |00149|T|0003267|000000845379132| |
#150 | 9 | |00150|9| |
- Enseguida aparece un grupo de registros tipo-2, que contienen la información de las operaciones que se reportan.
- Luego aparece un ejemplo de registro-3, que modifica una operación enviada con anterioridad.
- Por último, se incluye el registro tipo-9 que indica el final del archivo.
4. VALIDACIONES E INCONSISTENCIAS
La Superintendencia someterá los archivos recibidos a los siguientes procesos de validación:
- Validación aritmética.
4.1. VALIDACIONES
4.1.1. VALIDACION DE LA ESTRUCTURA
Este proceso se encarga de verificar la existencia, ubicación y características de cada registro transmitido, validando:
- Que existan los registros y su longitud sea la apropiada.
- Que los valores reportados estén acorde con las características del campo correspondiente y con los posibles valores que pueden tomar.
4.1.2. VALIDACION ARITMETICA
Este módulo se encarga de verificar algunos cálculos matemáticos sobre la información reportada:
Para los registros Tipo-2:
a) Valor Transado = Precio * Valor nominal
No aplica para Repos ni Opciones
b) Tipo de negociación.
Si el campo No 6 (Código del título) = CO2DINERO007; el campo No14(Tipo de negociación ) = I
Si el campo No 6 (Código del título) = COIVARIOS009; el campo No 14(Tipo de negociación ) = R
El campo No 10 (Tasa de rentabilidad) >= 0
El campo No 31 (Tasa nominal) >= 0
El campo No 36 (Tasa de negociación registrada) >= 0
Si en el campo No 31 (Tasa nominal) se digita información, los campos Nos 37,38,39 no aplican Fechas
Campo No 4 (Fecha de registro) >= Campo No 28 (Fecha de emisión)
Campo No 30 (Fecha de cumplimiento) >= Campo No 4 (Fecha de registro)
Campo No 29 (Fecha de vencimiento) >= Campo No 30 (Fecha de cumplimiento)
d) Documentos de identificación
- El número del Nit deberá incluir el dígito de chequeo.
- La longitud del Nit deberá ser de 10 dígitos
- El valor del primer dígito debe ser igual a 8
e) TES B
En el campo No 7 solo podrán registrarse como primer escalón los títulos TES
f) Precio Limpio
1) Si el campo No. 6 (Código del título) = COTFNGA00002 o COTFNGB00000; el campo 31 = número real >=0 con punto flotante
2) Si el campo No. 6 (Código del título) = CO2DINERO007 o COIVARIOS009; el campo 14 = (Tipo de negociación) <>U, V.
4.1.3. MACROALGORITMO PARA LA VALIDACION DEL ARCHIVO
Como ejemplo de una posible forma de realizar la validación del archivo transmitido, se incluye un macroalgoritmo que puede ser tomado como base para el desarrollo del programa de validación, por parte de las entidades, y que se asemeja al utilizado por la Superintendencia de Valores.
Datos de Entrada :
- Posibles valores que puede tomar cada campo
- Archivo de datos transmitido
- Archivo resultado de la validación
PROCESO PRINCIPAL
Validar (Tipo de Entidad, Código, Palabra Clave, Fecha)
MQ registro <> Tipo-9, Tipo-T ó Haya-Registros HAGA
CASE ( registro = Tipo-2 )
CASE ( registro = Tipo-3 )
CASE ( registro = Tipo-4 )
Validar (Operación recibida con anterioridad)
FINCASE
Validar (Tipo de Registro = T)
Validar (número de operaciones acumuladas, valor transado acumulado)
Validar (Tipo de Registro = Tipo-9)
4.2. INCONSISTENCIAS
Los siguientes son los códigos y los mensajes de error que generan los procesos de validación:
4.2.1. INCONSISTENCIAS EN LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO
001 | PRIMER REGISTRO DEBE SER UNO |
002 | FORMATO DE CAMPO DEBE SER NUMERICO |
003 | NO SE ENCONTRO REGISTRO TIPO UNO 1 |
004 | TIPO DE REGISTRO NO DEBE SER NULO |
005 | DEBE SER REGISTRO TIPO -9 |
006 | |
007 | NUMERO CONTIENE MAS DE UN PUNTO DECIMAL O UN SIGNO |
008 | NO SE PUDO CREAR NODO UNO EN MEMORIA - Comunicarse con la División de Sistemas de la Superintendencia de Valores. |
009 | NO SE PUDO CREAR NODO DOS EN MEMORIA - Comunicarse con la División de Sistemas de la Superintendencia de Valores |
010 | NO SE PUDO VALIDAR ESTE REGISTRO, ESTA REPETIDO |
011 | CANTIDAD DE REGISTROS ENVIADOS NO CORRESPONDE CON LA SECUENCIA |
012 | REGISTRO REPETIDO NO SE PUDO VALIDAR EN MEMORIA |
013 | LONGITUD DEL REGISTRO NO CORRESPONDE CON LA ESPECIFICADA |
014 | NUMERO CONSECUTIVO NO CORRESPONDE |
015 | TIPO DE ENTIDAD NO CORRESPONDE CON EL NOMBRE DEL ARCHIVO |
016 | CODIGO DE LA ENTIDAD NO CORRESPONDE CON EL NOMBRE DEL ARCHIVO |
017 | FECHA DE CORTE DEL REPORTE ES MAYOR AL DIA ACTUAL |
018 | FORMATO DE FECHA NO ES ‘DDMMYYYY’ |
019 | ARCHIVO ENVIADO CON ANTERIORIDAD |
020 | FORMATO DE HORA NO ES HHMMSS |
021 | ERROR AL INSERTAR CODIGO DE TRANSMISION EN LA BASE DE DATOS - Comunicarse con la División de Sistemas de la Superintendencia de Valores |
022 | ERROR AL CONVERTIR DIA HABIL DEL SISTEMA - Comunicarse con la División de Sistemas de la Superintendencia de Valores |
023 | ERROR AL CONVERTIR DIA ACTUAL - Comunicarse con la División de Sistemas de la Superintendencia de Valores |
4.2.2. INCONSISTENCIAS EN LA VALIDACION DE CODIGOS
102 | CODIGO DEL TITULO VALOR NO EXISTE |
104 | CODIGO DEL MERCADO NO EXISTE |
107 | CODIGO DEL TIPO DE DOCUMENTO DEL VENDEDOR NO EXISTE |
108 | CODIGO DEL TIPO DE DOCUMENTO DEL COMPRADOR NO EXISTE |
109 | CODIGO DEL TIPO DE OPERACIÓN NO EXISTE |
110 | CODIGO DEL TIPO DE NEGOCIACION NO EXISTE |
111 | CODIGO DE LA MODALIDAD DE APLICACIÓN NO EXISTE |
112 | CODIGO DEL TIPO DE DOCUMENTO DEL INTERMEDIARIO DE COMPRA NO COMITENTENO EXISTE |
113 | CODIGO DEL TIPO DE DOCUMENTO DEL INTERMEDIARIO DE VENTA NO COMITENTE NO EXISTE |
121 | PALABRA CLAVE NO CORRESPONDE |
122 | OPERACION REPORTADA CON ANTERIORIDAD |
123 | CODIGO Y TIPO DE ENTIDAD NO EXISTEN |
125 | DIFERENCIA EN VALOR Y CANTIDAD EN SALDO ACTUAL |
126 | DIFERENCIA EN VALOR Y CANTIDAD EN SALDO ANTERIOR |
129 | NO SE HA ENVIADO REGISTRO TIPO T, ES NECESARIO ENVIAR ESTE TIPO DE REGISTRO CON LA INFORMACION DE TOTALES |
130 | MODIFICACION A OPERACIÓN NO EXISTENTE |
131 | CODIGO DE LA BASE TASA DE INTERES NO EXISTE |
132 | BASE TASA DE INTERES NO EXISTE |
133 | SIGNO DE LA VARIACION NO EXISTENTE (<> ‘+’ O ‘-‘) |
134 | EL NUMERO DEL DOCUMENTO DE INDENTIFICACION DEL VENDEDOR NO CORRESPONDE |
135 | EL NUMERO DEL DOCUMENTO DE IDENTIFICACION DEL COMPRADOR NO CORRESPONDE |
136 | EL NUMERO DEL DOCUMENTO DE IDENTIFICACION DEL INTERMEDIARIO NO COMITENTE NO CORRESPONDE |
138 | OPERACIÓN (R2) ENVIADA FUERA DEL HORARIO PERMITIDO |
139 | OPERACIÓN (R3) ENVIADA FUERA DEL HORARIO PERMITIDO |
141 | PRECIO DE REGISTRO DEBE SER >= 0 |
142 | VALOR TRANSADO DEBER SER >=0 |
143 | VALOR NOMINAL DEBER SER >= 0 |
144 | FECHA DE OPERACIÓN NO ES UN DIA HABIL |
145 | FECHA DE REGISTRO NO ES UN DIA HABIL |
146 | PERIODO DE APLICACIÓN DEBE SER >= 0 |
147 | VALOR SERVICIOS DE INTERMEDIACIÓN DEBER SER >= 0 |
148 | VARIACION DEL INTERES DEBE SER >= 0 |
149 | CDT FECHA DE VENCIMIENTO - FECHA DE EMSION DEBER SER > 30 DIAS |
150 | ANULACION A OPERACION NO EXISTENTE |
151 | CODIGO DEL TIPO DE MERCADO NO CORRESPONDE |
152 | CODIGO DEL TIPO DE SERVICIO NO CORRESPONDE |
153 | EL NUMERO DEL DOCUMENTO DE IDENTIFICACION DEL INTERMEDIARIO DE COMPRA NO COMITENTE NO CORRESPONDE |
154 | EL NUMERO DEL DOCUMENTO DE IDENTIFICACION DEL INTERMEDIARIO DE VENTA NO COMITENTE NO CORRESPONDE |
4.2.3. INCONSISTENCIAS EN LA VALIDACION ARITMETICA
200 | VALOR TRANSADO DIFERENTE DE PRECIO DE REGISTRO * VALOR NOMINAL |
201 | NUMERO DE OPERACIONES REPORTADAS EN LO CORRIDO DEL AÑO ES DIFERENTE AL ACUMULADO TRANSMISION ANTERIOR MAS CANTIDAD DE OPERACIONES REPORTADAS EN EL ARCHIVO QUE SE ESTA PROCESANDO |
202 | VALOR TRANSADO ACUMULADO EN LO CORRIDO DEL AÑO ES DIFERENTE AL VALOR TRANSADO ACUMULADO TRANSMISION ANTERIOR MAS VALORES TRANSADOS REPORTADOS EN EL ARCHIVO QUE SE ESTA PROCESANDO |
203 | LOS CAMPOS 13(Tipo de Operación) Y 14(Tipo de Negociación) NO SON COMPATIBLES |
204 | LOS CAMPOS 6 (Código del Titulo Valor) Y 14 (Tipo de Negociación) NO SON COMPATIBLES |
205 | LA FECHA DE OPERACION ES MENOR QUE LA FECHA DE EMISION |
206 | LA FECHA DE CUMPLIMIENTO ES INFERIOR A LA FECHA DE OPERACIÓN |
207 | LA FECHA DE VENCIMIENTO ES INFERIOR A LA FECHA DE CUMPLIMIENTO |
208 | LA TASA DE RENTABILIDAD ES MENOR QUE CERO (0) |
209 | LA TASA NOMINAL ES MENOR QUE CERO (0) |
210 | LA TASA DE NEGOCIACION REGISTRADA ES MENOR QUE CERO (0) |
211 | REVISE TASA CALCULADA POR EL SISTEMA CENTRALIZADO DE INFORMACION |
218 | ARCHIVO ENVIADO FUERA DEL LIMITE PERMITIDO |
219 | TITULO INACTIVO |
220 | CAMPO 6 (Código del Título Valor) Y 8 (Tipo de Mercado) NO CORREPONDEN |
221 | VALOR TRANSADO NO CORRSPONDE A PRECIO LIMPIO (PRECIO LIMPIO * INTERESES CAUSADOS ) * VALOR NOMINAL |
222 | CAMPO 6 (Código del título valor) Y CAMPO 31 (Tasa nominal) NO CORRESPONDE |
223 | CAMPO 6 (Código del título valor) Y CAMPO 14 (Tipo de negociación) NO CORRESPONDE |
5. PROCEDIMIENTO PARA LA TRANSMISION DE INFORMACION
5.1. AMBIENTE DE COMUNICACIONES
5.1.1. MEDIO DE TRANSMISION
El envío de información se hará a través de líneas conmutadas. En casos excepcionales, cuando lo solicite o autoricé la Superintendencia, se hará en disquete.
5.1.2. EQUIPO DE COMUNICACION DE DATOS DCE
La Superintendencia posee módems asincrónicos que cumplen con las siguientes características:
- Normas : CCITT
- Comunicación asincrónica.
5.1.4. CONFIGURACION BASICA
- - Bits de datos : 7
- Paridad : Par
- Protocolo : XON/XOFF
- Errores : KERMIT
- Auto LF : OFF
El archivo de que trata el presente documento se podrá enviar en un disquete, únicamente como contingencia y con autorización previa de la Superintendencia de Valores. El disquete debe ser de 3 1/2" de alta densidad, rotulado de la siguiente manera:
- Fecha del período reportado
- Nombre del archivo.
Ejemplo: La entidad PRIN XYZ va a enviar, en disquete, el archivo correspondiente al 30 de Junio de 1.998. La entidad deberá rotular el disquete de la siguiente manera:
Nombre del Archivo : 03200430.061
La Superintendencia de Valores ha definido las reglas que deberán seguir las entidades que transmitan, con el propósito de enviar la información solicitada y lograr una comunicación exitosa.
5.3.1. INGRESO AL SISTEMA
Para transmitir información, cada entidad deberá establecer comunicación vía módem, marcando alguno de los números telefónicos habilitados por la Superintendencia.
Una vez se establezca la comunicación, en la pantalla de la terminal aparecerá el siguiente mensaje:
Equipo Servidor de Datos 2-Pentium/UNIX system "Production"
System name: valores
password: No se debe digitar ningún password, simplemente presionar la tecla enter o return.
[T] Transmitir archivo |
5.3.3. ENVIO DE INFORMACION
Pasos:
2. Defina el nombre del archivo: luego de escoger la opción para transmitir, el sistema desplegará el siguiente mensaje:
Nombre del archivo a transmitir:
En este momento se debe digitar el nombre del archivo bajo el formato definido en el numeral 2.2.
El módulo de transmisión validará que el código de la entidad corresponda al nombre del usuario con el cual se está realizando la transmisión.
Si se cometen errores en la digitación del nombre del archivo el módulo indicará el problema presentado.
El archivo de la entidad deberá tener el mismo nombre con el cual se va a realizar el proceso.
3. Envío de Información: Luego de haber digitado el nombre del archivo a transmitir se podrá proceder con la transmisión de la información; dicho proceso se debe realizar de acuerdo a las especificaciones del software utilizado por cada entidad. Se recomienda el uso del Terminal de Windows o Hyper terminal para esta transmisión.
El sistema indicará el momento a partir del cual es esperada la información con el siguiente mensaje:
TIENE 30 SEGUNDOS PARA INICIAR EL ENVIO DE INFORMACION
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para enviar información
return to your local Kermit and give a SEND command
Una vez enviado el archivo se debe mantener la comunicación hasta que el proceso de validación termine su operación. Este proceso genera un reporte que contiene: las inconsistencias detectadas en la validación, o el código de transmisión al ser aceptada la información.
En cualquier circunstancias, el módulo de transmisión inicia el envió del archivo indicándolo con el siguiente mensaje:
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para recibir información
return to your local Kermit and give a RECV command
2. Defina el nombre del archivo: luego de escoger la opción para transmitir, el sistema desplegará el siguiente mensaje:
Nombre del archivo enviado:
En este momento se debe digitar el nombre que corresponde al último archivo transmitido. El módulo de transmisión validará que exista.
3. Recepción de Información: El sistema indicará el momento a partir del cual se enviará la información con el siguiente mensaje:
TIENE 30 SEGUNDOS PARA INICIAR LA RECEPCION DE INFORMACION
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para recibir información
return to your local Kermit and give a RECV command
Finalizado este proceso, la opción [F] del menú principal cierra la sesión y la comunicación. Esta opción despliega el siguiente mensaje:
NO CARRIERR
6. RECOMENDACIONES TECNICAS PARA LA TRANSMISION VIA MODEM.
Con el propósito de facilitar la transmisión vía módem del archivo solicitado, a continuación se presentan algunas recomendaciones técnicas.
6.1. PROCESO DE COMUNICACION
- Revise el cable del microcomputador con el módem.
- Revise los parámetros del módem utilizando los comandos AT.
- Revise los parámetros de comunicación del software.
- El software de comunicación debe utilizar el protocolo KERMIT
- Se debe utilizar la opción de enviar o recibir ARCHIVO BINARIO
- login : oisuper
passwd :
- Nombre del Archivo a Transmitir: TTTCCCDD.MMS
CCC Código de entidad
DD Día del período reportado
MM Mes del período reportado
S Secuencia del archivo a reportar 1 o 2
Una vez trasmitido el archivo el usuario podrá ver en pantalla el siguiente mensaje:
SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION PROCESANDO...
El computador de la Superintendencia de Valores no requiere de más de 2 minutos para el procesamiento de la información. Pasados los dos minutos desde el inicio de este proceso sin obtener respuesta, por favor comuníquese con la División de Sistemas y Estadística y concluya la comunicación vía módem.
6.4 PROCESO DE RECEPCION DE INFORMACION
Una vez terminado el proceso, el sistema le indica que se debe preparar para recibir el archivo de estado de transmisión. El nombre del archivo tiene la siguiente estructura: TTTCCCDD.MMASI.
- CCC Código de entidad
- DD Día del período reportado
- MM Mes del período reportado
- A Año del período reportado
- S Secuencia enviada
- I Letra I, que indica que se trata del archivo de estado de la transmisión.
AB1 DAB ENTRE 0 Y 30 DIAS
AB2 DAB ENTRE 31 Y 60 DIAS
AB3 DAB ENTRE 61 Y 90 DIAS
AB4 DAB ENTRE 91 Y 120 DIAS
AB5 DAB ENTRE 121 Y 150 DIAS
AB6 DAB ENTRE 151 Y 180 DIAS
AB7 DAB ENTRE 181 Y 360 DIAS
DTF TASA CAPTACION DE DEPOSITOS A TERMINO
IBB INDICE DE LA BOLSA DE BOGOTA
IBM INDICE DE LA BOLSA DE MEDELLIN
IBO INDICE DE LA BOLSA DE OCCIDENTE
IPC INDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR
IP2 INDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR INGRESOS MEDIOS
IR1 INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO HASTA 60 DIAS
IR2 INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO 121 - 180
IR3 INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO 181 - 360
IR4 INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO 361 - 720
IR5 INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO 721 - 1080
IR6 INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO MAYOR 1080
IRB INDICE RENTABILIDAD BOLSA BOGOTA PLAZO 61 - 120
TB1 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO 2 - 29 DIAS
TB2 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO 1 MES
TB3 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO 2 MESES
TB4 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO TRES MESES
TB5 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO SEIS MESES
TB6 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO UN A&O
TB7 TASA BASICA SUPERBANCARIA PLAZO MAYOR A UN A&O
TCC TASA DE CAPTACION DE CORPORACIONES
TOC TASA OFICIAL DE CAMBIO
TRM TASA REPRESENTATIVA DEL MERCADO
UPC UNIDAD DE PODER ADQUISITIVO CONSTANTE
UVR UNIDAD DE VALOR REAL
N/A NO APLICA
Última modificación 08/04/2013