DEFINICION DEL SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS
CIRCULAR EXTERNA No. 03
( 27 de enero de 1999 )
Señores
REPRESENTANTES LEGALES Y REVISORES FISCALES DE LAS BOLSAS DE VALORES, SOCIEDADES COMISIONISTAS DE BOLSA, COMISIONISTAS INDEPENDIENTES DE VALORES, FONDOS DE GARANTIAS, SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE INVERSION, SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE DEPOSITOS CENTRALIZADOS DE VALORES, SOCIEDADES CALIFICADORAS DE VALORES Y FONDOS MUTUOS DE INVERSION.
Asunto: Envío de información de portafolios financieros vía modem
Con el propósito de evaluar el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el título séptimo de la parte primera de la resolución 1200 de 1995, expedida por la Superintendencia de Valores, en cuanto a los criterios, lineamientos y procedimientos para la valoración a precios de mercado de las inversiones que poseen las entidades vigiladas, la Superintendencia de Valores pondrá en operación una aplicación sistematizada que le permitirá recibir vía modem el estado de los portafolios de inversión.
La presente circular describe los aspectos de carácter administrativo relacionados con la transmisión.
El documento anexo denominado "DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS SV- EIP-03" señala los aspectos de orden técnico que deberán ser acogidos por las entidades sometidas a la inspección y vigilancia de esta Superintendencia que posean inversiones o administren portafolios de inversión.
1. Para efectos de la presente circular se entiende que la expresión portafolio de inversiones cobija a los títulos o valores registrados en los siguientes rubros:
1.1 Para las Sociedades Comisionistas de Bolsa y los Fondos Mutuos de Inversión las inversiones registradas en las siguientes cuentas del Plan Único de Cuentas: 1204, 1206, 1216, 1220, 1225, 1230, 1280, 1296, 1297 y 1415.
1.2 Para las demás entidades vigiladas, las inversiones registradas en las cuentas del Plan Único de Cuentas que se enuncian a continuación: 1204, 1206 y 1280.
1.3 Para los fondos de valores y portafolios de terceros administrados por Sociedades Comisionistas de Bolsa al igual que para los fondos de inversión administrados por sociedades administradoras de inversión, las inversiones registradas en las cuentas del Plan Único de Cuentas que se presentan a renglón seguido: 71205, 71206, 71210, 71215, 71240 y 71280.
2. Pruebas
Del 3 al 14 de mayo de 1999 y con fecha de corte al 30 de abril de 1999, las entidades vigiladas deberán transmitir en calidad de prueba su propio portafolio, así como los portafolios por ellas administrados de conformidad con las disposiciones legales que rigen su actividad.
Todas las entidades deberán realizar al menos una prueba entre el 3 y el 14 de mayo de 1999. Sí en este período no logran una transmisión libre de errores, del 18 al 25 de mayo de 1999, deberán hacer tantas pruebas como sea necesario hasta lograr obtener código de transmisión.
3. Transmisión definitiva.
La información que se reporte como transmisión definitiva a más tardar el día 25 de mayo del año en curso respecto del portafolio a abril 30 de 1999, tendrá carácter oficial y se considerará como valida para todos los efectos legales.
4. Periodicidad de la Transmisión de portafolios vía modem.
Cuando quiera que la Superintendencia de Valores así lo solicite, las entidades vigiladas deberán proceder a transmitir vía modem los portafolios a que alude el numeral 1. de la presente circular, con corte a las fechas que se indiquen y dentro del plazo que se establezca para el efecto.
5. Soporte
Como soporte a las transmisiones y hasta tanto la Superintendencia de Valores no disponga otra cosa, las entidades vigiladas deberán enviar dentro de los dos (2) días hábiles siguientes a la fecha de transmisión, la composición de los portafolios transmitidos vía modem, en los formatos que para el efecto establezca cada entidad y que contenga como mínimo la información a que hacen referencia los registros tipo 3 del anexo denominado "DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS SV- EIP-03".
6. Código de Transmisión.
El sistema asignará un código de transmisión (CT) a cada portafolio transmitido vía modem que no presente errores de comunicación, de estructura o aritmético. Dicho código identifica en forma única el archivo de datos recibido, de manera que una vez transmitida y aceptada la información, no será posible retransmitir nuevamente el portafolio correspondiente a una fecha determinada sin previa autorización de la Superintendencia.
7. Certificación
Dentro de los dos (2) días hábiles siguientes a la transmisión vía modem que haya obtenido código de transmisión, las entidades deberán radicar en la Superintendencia de valores una comunicación firmada por el representante legal y el revisor fiscal, en la que se
indique el número de CT asignado y se certifique que la información transmitida corresponde fielmente a la composición del portafolio.
8. Horarios de transmisión
Los computadores de la Superintendencia estarán habilitados para recibir la información solicitada, dentro de los plazos asignados para ello, todos los días de 7:00 a.m. a 12 p.m.
9. Codificación en disquete
Adjunto a la presente se entrega en disquete, a los destinatarios de la presente circular, los anexos del documento técnico SV - EIP - 03. Para facilitar el manejo de los códigos utilizados por el sistema y su cargue a una base de datos, de cada anexo se entregan dos archivos: uno ASCII separado por comas y otro en formato xls.(Exel V7.0).
10. Teléfonos
Las dudas relacionadas con la conformación y estructura del archivo y con la transmisión, serán absueltas por la División de Sistemas y Estadística en los teléfonos; Conmutador 4270222 extensiones 190 y 191, líneas directas 4270458 y 4270469.
Por su parte las consultas contables y operativas las resolverá la División de Instituciones de Inversión Colectiva y la División de Bolsas de Valores e Intermediarios, según se trate, en los teléfonos; Conmutador 4270222 extensiones 204, 264 y 363, líneas directas 4270591 y 4270603.
11. Medidas de transición aplicables a los Fondos Mutuos de Inversión
En relación con los Fondos Mutuos de Inversión, las disposiciones contenidas en la presente circular sólo tendrán aplicación a partir del día 31 de agosto de 1999.
Oportunamente, la Superintendencia de Valores informará a los Fondos Mutuos de Inversión las fechas para efectos de las transmisiones de prueba.
12. Vigencia y Derogatorias
La presente circular rige a partir de la fecha de su publicación y deroga todas las disposiciones que le sean contrarias, en especial las contenidas en las circulares externas 19 y 22 de 1995, expedidas por la Superintendencia de Valores.
Cordialmente,
ANDRES URIBE ARANGO
Superintendente de Valores
DEFINICION DEL SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS
SV-EIP-03
ENERO DE 1999
INTRODUCCION
La Superintendencia de Valores cuenta con una aplicación que le permite recibir, vía módem o en medio magnético, información de los portafolios de inversión de las entidades inscritas en el Registro Público Nacional de Valores e Intermediarios.
Este documento titulado "Definición del Sistema de Envío de Información de Portafolios Financieros SV-EIP-03", va dirigido a los responsables de las áreas de informática de las entidades que deben reportar la información solicitada.
El documento se ha dividido en los siguientes capítulos:
Capítulo 1. Descripción de los registros a transmitir.
Capítulo 2. Reglas de conformación y organización del archivo.
Capítulo 3. Ejemplo de codificación y organización del archivo.
Capítulo 4. Validaciones e inconsistencias.
Capítulo 5. Procedimiento para la transmisión de información
Capítulo 6. Recomendaciones técnicas para la transmisión vía módem.
Anexos:
Anexo-1 Códigos de títulos valores. La lista de códigos actualizada siempre la podrá bajar de la página de Internet de la Superintendencia www.supervalores.gov.co, icono Plan Unico de Cuentas y Códigos de Títulos.
Anexo-2 Tasas de interés.
Anexo-3 Períodos de interés
Anexo-4 Códigos de monedas
Anexo-5 Códigos de cuentas contables
Cualquier duda relacionada con el presente documento será resuelta por la División de Sistemas y Estadística de la Superintendencia de Valores
1. DESCRIPCION DE LOS REGISTROS A TRANSMITIR
Se definieron 6 tipos de registros los cuales tienen dos campos comunes: el número consecutivo dentro del archivo y la identificación del tipo de registro. Estos campos son los dos primeros y su longitud es de cinco y un carácter respectivamente.
A continuación se define la estructura de cada registro, los campos asociados, su descripción y los posibles valores que pueden tomar.
1.1. REGISTRO TIPO-1.
El registro tipo-1 es el registro que encabeza el archivo. Contiene la información de la entidad y de la transmisión.
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1 5 Número consecutivo 00001 en este caso
2 1 Tipo de registro 1 en este caso
3 3 Tipo de Entidad Asignado por la División de Registro Nacional de Valores e Intermediarios
4 3 Código de la entidad Asignado por la División de Registro Nacional de Valores e Intermediariios
5 8 Fecha de corte del reporte DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
6 5 Número de registros Número entero > 0
enviados
7 8 Palabra clave Asignada por la Superintendencia de Valores
Total 33 caracteres.
1.2. REGISTRO TIPO-2.
Identifica el portafolio financiero que se va a reportar en los registros que aparecen a continuación en el archivo a transmitir. Contiene los siguientes campos:
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1 5 Número consecutivo Depende de la ubicación del registro
2 1 Tipo de registro 2 en este caso
3 5 Código del fondo que se reporta Asignado por la Entidada.
Total 11 caracteres.
1.3. REGISTRO TIPO-3.
Contiene la información de las inversiones realizadas en títulos valores de renta fija. Esta conformado por los siguientes campos:
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1 5 Número consecutivo Depende de la ubicación del registro.
2 1 Tipo de registro 3 en este caso
Condiciones de emisión
3 12 Código del título valor Ver anexo No. 1 o página de Internet de la Superintendencia
4 12 Valor nominal Número real > 0
10 enteros, 2 decimales
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
5 8 Fecha de emisión DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
6 8 Fecha de vencimiento DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
7 3 Período base 360 ó 365
8 11 Interés nominal Número real > 0
3 enteros y 8 decimales
9 1 Forma de pago de los intereses P Pagado
C Capitalizado
10 3 Base tasa de interés variable Ver anexo No. 2
11 1 Signo de la variación del interés + Valor positivo ó cuando la tasa de interés no aplica
- Valor negativo
12 11 Variación interés variable Número real
3 enteros y 8 decimales
Cero (0) si la base tasa de interés variable no aplica
13 3 Forma de pago del interés Ver anexo No. 3
14 3 Moneda Ver anexo No. 4
15 11 Tasa nominal de reintegro Número real
de capital 3 enteros y 8 decimales
Cero (0) si la tasa nominal de reintegro no aplica
16 3 Periodicidad de reintegro Ver anexo No. 3
de capital
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
Condiciones en la fecha de compra
17 1 Mercado P - Primario
S - Secundario
18 8 Fecha de compra DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
19 17 Valor de compra Número real > 0
15 enteros, 2 decimales
20 11 Tasa efectiva de compra Número real >0
3 enteros y 8 decimales
21 12 Valor de la moneda en fecha Número real >= 0
de compra 10 enteros, 2 decimales
22 4 Plazo en días al vencimiento Entero > 0
Número de días de la
Fecha de compra a la
Fecha de vencimiento
23 11 Valor tasa básica Numero real > 0
3 enteros y 8 decimales
24 8 Fecha tasa básica DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA – Año
25 11 Valor indicador de Indexación Número real > 0
3 enteros y 8 decimales
26 8 Fecha indicador de indexación DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA – Año
00000000 Si no aplica.
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
27 11 Tasa de compra en términos Numero real > 0
Nominales de la modalidad 3 enteros y 8 decimales
del indicador de indexación
Condiciones en la fecha de venta
28 8 Fecha de venta ( si hay el DDMMAAAA
compromiso de venta) DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
00000000 Si no aplica.
29 17 Valor de venta asociado Numero real >= 0
15 enteros, 2 decimales
Condiciones en la fecha de valoración
30 4 Plazo en días al vencimiento Entero > 0
Número de días de la fecha de corte del reporte a la fecha de vencimiento
31 17 Valor presente a precios de Número real > 0
mercado 15 enteros, 2 decimales
32 17 Valor presente neto a tasa Número real > 0
de compra 15 enteros, 2 decimales
33 3 Indicador de valoración usado Ver anexo No. 2
34 8 Fecha del indicador DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
35 11 Valor del indicador Número real >0
3 enteros y 8 decimales
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
36 1 Signo del margen + Valor positivo ó si no existe margen.
- Valor negativo
37 11 Margen Número real >= 0
3 enteros y 8 decimales
38 1 Cálculo del margen E Emisión
C Compra
39 1 Tipo de inversión C Cuenta Propia
R Recurso propio
40 1 Método de valoración G Método general
A Método alterno para
títulos indexados
(Cir. 23/95)
41 11 Tasa de mercado Numero real > 0
3 enteros y 8 decimales
42 1 Signo del ajuste al índice + valor positivo
- valor negativo
43 11 Ajuste al índice Numero real >= 0
3 enteros y 8 decimales
44 11 Valor indicador de Indexación Número real > 0
3 enteros y 8 decimales
45 8 Fecha indicador de indexación DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA – Año
00000000 Si no aplica.
Total 340 caracteres
1.4. REGISTRO TIPO-4
Contiene la información de los saldos del portafolio de las inversiones realizadas en acciones o unidades de fondos. El registro está conformado por los siguientes campos:
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1 5 Número consecutivo Depende de la ubicación del registro.
2 1 Tipo de registro 4 en este caso
3 12 Código del título valor Ver anexo No. 1 o página de Internet de la Superintendencia
4 12 Número de acciones o de Número entero > 0
unidades
5 11 Valor de compra promedio Número real > 0
de la acción o unidades de 8 enteros y 3 decimales
fondos
6 11 Precio promedio usado para Número real > 0
valoración 8 enteros y 3 decimales
7 1 Tipo de inversión P - Permanente
N - Negociable
8 17 Valor de mercado Número real > 0
15 enteros, 2 decimales
9 1 Tipo de inversión C Cuenta propia
R Recuso propio
Total 71 caracteres
1.5. REGISTRO TIPO-5.
Contiene los saldos de las cuentas contables que se deben afectar con el resultado de la valoración. El registro esta conformado por los siguientes campos:
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1 5 Número consecutivo Depende de la ubicación del registro.
2 1 Tipo de registro 5 en este caso
3 7 Código de la cuenta contable Ver anexo No.5
4 17 Saldo con el que inicia el día de Numero real > 0
reporte 15 enteros, 2 decimales
5 17 Saldo final del día de reporte Numero real > 0
15 enteros, 2 decimales
6 1 Signo de la cuenta contable + Valor positivo
- Valor negativo
Total 48 caracteres
1.6. REGISTRO TIPO-9.
Identifica el final del archivo. Por lo tanto, los registros que vengan a continuación de éste no se tendrán en cuenta.
El número consecutivo del registro debe coincidir con el número total de registros reportados definido en el registro tipo-1.
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1 5 Número consecutivo Depende de la ubicación del registro.
2 1 Tipo de registro 9 En este caso
Total 6 caracteres
2. REGLAS DE CONFORMACION Y ORGANIZACION DEL ARCHIVO
2.1. ENVIO DE LA INFORMACION
- La información deberá reportarse en un archivo plano con la representación de sus caracteres en formato ASCII.
- Cada registro del archivo plano debe terminar con el carácter LF (line feed) o CR (carriage return).
- La información se debe reportar en el siguiente orden:
Registro Tipo-1
Registros Tipo-2
Registros Tipo-3
Registros Tipo-4
Registros Tipo-5
Registro Tipo 9
- En caso que no apliquen los registros tipo-3 o tipo-4, no se deberá enviar este grupo de registros.
- El registro de fin de archivo deberá ser el último registro transmitido. Su número de registro deberá coincidir con el número de registros enviados, consignado en el registro tipo-1.
- La información contenida en cada campo numérico deberá estar justificada hacia la derecha.
- Los caracteres remanentes en un campo numérico deberán completarse con tantos ceros a la izquierda como sea necesario para alcanzar la longitud definida para el campo.
- Toda la información alfanumérica que se reporte deberá estar justificada hacia la izquierda y los caracteres remanentes deberán completarse con tantos espacios en blanco como sea necesario para alcanzar la longitud definida para el campo.
- El valor de compra se debe reportar en pesos colombianos.
- El valor nominal siempre se debe reportar en la unidad que corresponde al código de la moneda.
- Para los valores numéricos se deben reportar los valores decimales, en la cantidad definida para cada campo. No se debe incluir el punto decimal. Ejemplos: los porcentajes 10.5%, 53%, 198.633476829% y el valor nominal 190.5024 se deberán reportar como 01050000000, 05300000000, 19863347683 y 000000019050, respectivamente.
- Si los valores a reportar se manejan con un número mayor de decimales que el solicitado, este se debe redondear por el último decimal significativo solicitado, como sucede con los últimos ejemplos del inciso anterior.
- Todas las fechas se deben reportar en el formato numérico DDMMAAAA, tanto la solicitada en el registro tipo-1, como las del registro tipo-3. Ejemplo: El 6 de marzo de 1995 se deberá reportar como 06031995.
- La longitud de cada registro debe corresponder a la definida en el presente documento.
- Los tipos y códigos de entidad, para las nuevas entidades, serán asignados por la Superintendencia de Valores e informados directamente a cada una de ellas.
- La Palabra Clave será proporcionada por la Superintendencia de Valores a cada entidad. Así mismo, la Superintendencia será la encargada del mantenimiento (asignación, modificación) de esta clave.
- La recepción de información se hará a través de los siguientes medios de transmisión de información:
- Disquete de 3 1/2" alta densidad con formato DOS versión 3.0 o posterior, únicamente cuando la Superintendencia de Valores lo solicite o lo autorice.
- Vía módem bajo cualquier paquete de comunicación que utilice el protocolo KERMIT.
- Después de recibido el archivo la Superintendencia lo someterá a los procesos de validación e informará a la entidad las inconsistencias detectadas. Las entidades que envíen la información vía módem recibirán en línea un reporte relacionando estas inconsistencias (de estructura o códigos empleados, si se presentan) o un archivo que contiene el código de transmisión (CT) y un resumen de la información recibida. El código de transmisión será la única prueba de la transmisión efectuada.
2.2. NOMBRE DEL ARCHIVO
El nombre del archivo deberá ser compatible con el formato del sistema operacional DOS, es decir deberá estar conformado por un nombre y una extensión.
Nombre : TTTCCCDD
Extensión : MMA
Archivo : TTTCCCDD.MMA
El nombre contiene la siguiente información:
- TTT Tipo de entidad.
- CCC Código de la entidad
- DD.MM Día y mes del período reportado
- A Ultimo dígito del año correspondiente al período que se reporta. Ejemplo: si se reporta la información a 30 de junio de 1999, el valor que se debe colocar en este campo es 9.
Ejemplo: La Entidad PRIN XYZ, con el tipo de entidad 032 y el código de entidad 004, debe transmitir el portafolio al 30 de junio de 1.999. La información deberá ser reportada con el siguiente nombre de archivo: 03200430.069.
2.3. PALABRA CLAVE
Será entregada por la Superintendencia de Valores a cada entidad. Así mismo, la Superintendencia será la encargada de su mantenimiento y asignación. La palabra clave tiene una longitud de 8 caracteres alfanuméricos y será usada únicamente en el registro tipo-1, como confirmación de la identidad de la sociedad que transmite. Para ingresar al sistema de comunicaciones de la Superintendencia no se requiere palabra clave.
2.4. RETRANSMISION
Si durante la validación del archivo se detecta alguna inconsistencia, la entidad deberá transmitir nuevamente la totalidad de la información reportada en el archivo rechazado, con sus correspondientes modificaciones, dentro de los plazos establecidos por la Superintendencia de Valores.
3. EJEMPLO DE CODIFICACION Y ORGANIZACION DEL ARCHIVO
La entidad PRIN XYZ, que pertenece al tipo de entidad PRIN, debe reportar su portafolio de inversión al 30 de junio de 1.999.
El código de transmisión de la entidad es:
- Tipo de Entidad (PRIN) : 032
- Código de Entidad (XYZ) : 004
El password es: XYZPRIN1
Reg. Tipo Contenido
#1 1 |00001|1|032|004|30091999|00150|XYZPRIN1|
#2 2 |00002|2|00001|
#3 3 |00003|3|COCACOI00007|010000000000|15031995|12121999|360|
00012548754|P|IRB|+|04101801111|_TV|PES|02597000000|_TA|S|
24071998|01031835188670005|00167890000|000000156064|0004|
0131500000|15031999|02415000000|15031999|01522000000|
15071999|0001254548454540000|0272|01022125410251403|
01010636125136589|DTF|29091998|02434010000|+|00214000000|
C|C|G|02300000000|+|00100000000|02325000000|15031998|
#4 4 |00004|4|COABAVO00005|000100000000|00000009800|00000009900|
P|00000000990000000|C|
#5 5 |00005|5|0120400|00001267549000157|00000056322587129|+|
:
#150 9 |00150|9|
En el ejemplo anterior aparece:
- Un registro tipo-1, que identifica la entidad que envía la información.
- Enseguida aparece un registro tipo-2, que identifica el fondo de inversión.
- Enseguida aparecen dos registros tipo-3, que contienen la información de inversiones realizadas en renta fija ( CDT y Bonos).
- Enseguida aparece un registros tipo-2, que contiene la información de las inversiones realizadas en acciones o unidades de fondo.
- Por último, se incluye el registro tipo-9 que indica el final del archivo.
Nota : El caracter "|" es un delimitador que facilita la lectura del ejemplo. Este no debe formar parte del archivo.
4. VALIDACIONES E INCONSISTENCIAS
La Superintendencia someterá los archivos recibidos a los siguientes procesos de validación:
- Validación de la estructura.
- Validación aritmética.
A continuación se describen los procesos de validación y las posibles inconsistencias que se pueden generar.
4.1. VALIDACIONES
4.1.1. VALIDACION DE LA ESTRUCTURA
Este proceso se encarga de verificar la existencia, ubicación y características de cada registro transmitido, validando:
- Que los registros conserven el orden definido en el presente documento.
- Que existan los registros y su longitud sea la apropiada.
- Que los valores reportados correspondan a las características de cada campo y a los posibles valores que pueden tomar.
4.1.2. VALIDACION ARITMETICA
Este módulo se encarga de verificar algunos cálculos matemáticos sobre la información reportada, en particular:
- Para los títulos de renta fija: que la fecha de venta o vencimiento sea menor o igual que la fecha de emisión mas el plazo.
- La fecha de emisión debe ser menor a la fecha de vencimiento.
- La fecha de emisión debe ser mayor o igual a la fecha de compra
- La fecha de compra debe ser menor a la fecha de venta (Cuando exista compromiso de venta)
- Para las inversiones en acciones o unidades de fondos: que la cantidad por el precio promedio usado para la valoración sea igual al valor de mercado.
4.1.3. MACROALGORITMO PARA LA VALIDACION DEL ARCHIVO
Como ejemplo de una posible forma de realizar la validación del archivo transmitido, se incluye un macroalgoritmo que puede ser tomado como base para el desarrollo del programa de validación, por parte de las entidades, y que se asemeja al utilizado por la Superintendencia de Valores.
Datos de Entrada:
- Códigos de títulos valores
- Posibles valores que puede tomar cada campo
- Archivo de datos transmitido
Datos de salida:
- Archivo de datos validado
- Archivo resultado de la validación
El macroalgoritmo del proceso de validación es el siguiente:
PROCESO PRINCIPAL
Validar (Tipo de Registro = Tipo-1)
Validar (Tipo de Entidad, Código, Palabra Clave, Fecha)
MQ registro <> Tipo-9 ó Haya-Registros HAGA
Lea (registro)
CASE (registro = Tipo-2)
Validar (Código del fondo que se reporta)
CASE (registro = Tipo - 3)
Validar (Código del título valor, período base, tasa de interés, signo, forma de pago, mercado, moneda, indicador)
Validar (Número de acciones en circulación por precio promedio usado para la valoración = valor del mercado)
CASE(registro = Tipo 4)
Validar (Código del título valor, tipo de inversión)
Validar (Fecha de emisión + plazo >= fecha venta o vencimiento)
CASE(registro = Tipo 5 )
Validar (Código de la cuenta contable)
FINCASE
FINMQ
Validar (Tipo de Registro = Tipo-9)
FIN-PROCESO
4.2. INCONSISTENCIAS
Los siguientes son los códigos y los mensajes de error que generan los procesos de validación:
4.2.1. INCONSISTENCIAS EN LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO
001 PRIMER REGISTRO DEBE SER UNO
002 FORMATO DE CAMPO DEBE SER NUMERICO
003 NO SE ENCONTRO REGISTRO TIPO UNO 1
004 TIPO DE REGISTRO NO DEBE SER NULO
005 DEBE SER REGISTRO TIPO ‘9'
007 NUMERO CONTIENE UN PUNTO DECIMAL O UN SIGNO
008 NO SE PUDO CREAR NODO UNO EN MEMORIA, COMUNIQUESE CON SISTEMAS SUPERVALORES
009 NO SE PUDO CREAR NODO DOS EN MEMORIA, COMUNIQUESE CON SISTEMAS SUPERVALORES
010 VALIDAR ESTE REGISTRO, ESTA REPETIDO
011 CANTIDAD DE REGISTROS ENVIADOS NO CORRESPONDE CON LA SECUENCIA
EL CALCULADO ES ####### EL REPORTADO ES ########
012 REGISTRO REPETIDO NO SE PUDO VALIDAR EN MEMORIA
013 LONGITUD DEL REGISTRO NO CORRESPONDE CON LA ESPECIFICADA
014 NUMERO CONSECUTIVO NO CORRESPONDE
015 TIPO DE ENTIDAD NO CORRESPONDE CON EL NOMBRE DEL ARCHIVO
016 CODIGO DE LA ENTIDAD NO CORRESPONDE CON EL NOMBRE DEL ARCHIVO
017 CODIGO DEL PORTAFOLIO NO EXISTE
018 FORMATO DE FECHA INVALIDO DEBE SER ‘DDMMYYYY’
019 FECHA DE EMISION DEBE SER MENOR A FECHA DE VENCIMIENTO
020 FECHA DE COMPRA DEBE SER MENOR A FECHA DE VENTA
021 FECHA DE EMISION DEBE SER MENOR A FECHA DE COMPRA
4.2.2. INCONSISTENCIAS EN LA VALIDACION DE CODIGOS
102 CODIGO DEL TITULO VALOR NO EXISTE
103 CODIGO DE TASA NO EXISTE
104 CODIGO DEL MERCADO NO EXISTE
105 CODIGO DEL INDICADOR NO EXISTE
106 CODIGO DE LA MONEDA NO EXISTE
107 CODIGO DE FORMA DE PAGO NO EXISTE
108 CODIGO DEL SIGNO NO EXISTE
109 CODIGO DEL MARGEN NO EXISTE
110 CODIGO DE TIPO DE INVERSION NO EXISTE
111 CODIGO DE CUENTA CONTABLE NO EXISTE
112 CODIGO DE PERIODICIDAD DE REINTEGRO NO EXISTE
113 CODIGO DE TIPO DE INVERSION NO EXISTE
114 CODIGO DE METODO DE VALORACION NO EXISTE
121 PALABRA CLAVE NO CORRESPONDE
122 OPERACION REPORTADA CON ANTERIORIDAD
123 CODIGO Y TIPO DE ENTIDAD NO EXISTEN
124 ERROR AL INSERTAR CODIGO DE TRANSMISION EN LA BASE DE DATOS, COMUNIQUESE CON SISTEMAS SUPERVALORES
4.2.3. INCONSISTENCIAS EN LA VALIDACION ARITMETICA
120 FECHA DE VENTA ES MAYOR A LA FECHA DE EMISION MAS PLAZO
LA FECHA DE VENTA ES xxxxxxxx LA FECHA DE EMISION MAS PLAZO ES yyyy
125 CANTIDAD POR PRECIO PROMEDIO DIFIERE DE VALOR DE MERCADO
CANTIDAD POR PRECIO ES xxxxx VALOR DE MERCADO ES yyyyy
5. PROCEDIMIENTO PARA LA TRANSMISION DE INFORMACION
5.1. AMBIENTE DE COMUNICACIONES
5.1.1. MEDIO DE TRANSMISION
El envío de información se hará a través de líneas conmutadas. En casos excepcionales, cuando lo solicite o autoricé la Superintendencia, se hará en disquete.
5.1.2. EQUIPO DE COMUNICACION DE DATOS DCE
La Superintendencia posee módem asincrónicos que cumplen con las siguientes características:
- Velocidad de Transmisión : 1.200, 2.400, 4.800, 9.600, 19.200, 28.8000, 34.800 bps
- Normas : V.22, V.22bis, V.32.
5.1.3. SOFTWARE DE COMUNICACION
- Transferencia bidireccional de archivos
- Comunicación asincrónica.
El servidor de procesamiento y recepción de información es un equipo multiusuario NCR, que corre bajo el sistema operacional UNIX de AT&T. Cuenta con una aplicación desarrollada por la Superintendencia y el software kermit de la Universidad de Columbia para la transferencia de información, cuya configuración básica se describe a continuación.
5.1.4. CONFIGURACION BASICA
- Bits de datos : 7
- Bits de parada : 1
- Paridad : Par
- Protocolo : KERMIT
- Errores : XON/XOFF
- Auto LF : OFF
5.2. ENVIO DEL ARCHIVO EN DISQUETE
El archivo de que trata el presente documento se podrá enviar en un disquete, únicamente como contingencia y con autorización previa de la Superintendencia de Valores. El disquete debe ser de 3 1/2" de alta densidad, rotulado de la siguiente manera:
- Nombre de la entidad
- Fecha del período reportado
- Nombre del archivo.
Ejemplo: La entidad PRIN XYZ va a enviar, en disquete, el archivo correspondiente al 30 de Junio de 1.999. La entidad deberá rotular el disquete de la siguiente manera:
Entidad : PRIN XYZ
Fecha del Período Reportado : Junio 30 de 1.999
Nombre del Archivo : 03200430.069
5.3. INTERFAZ PARA LA TRANSMISION DE INFORMACION
La Superintendencia de Valores ha definido las reglas que deberán seguir las entidades que transmitan, con el propósito de enviar la información solicitada y lograr una comunicación exitosa.
5.3.1. INGRESO AL SISTEMA
Para transmitir información, cada entidad deberá establecer comunicación vía módem, marcando el número telefónico habilitado por la Superintendencia.
Una vez se establezca la comunicación, en la pantalla de la terminal aparecerá el siguiente mensaje:
Equipo Servidor de Datos 2-Pentium/UNIX system "Production"
System name: valores
login: En este momento se debe digitar la palabra pfsuper.
password: No se debe digitar ningún password, simplemente presionar la tecla enter o return.
5.3.2. MENU PRINCIPAL
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| |
| SUPERINTENDENCIA DE VALORES |
| TRANSFERENCIA DE INFORMACION |
| |
| [T] Transmitir Archivo |
| |
| [R] Recibir Archivo de Estado |
| de Transmisión |
| |
| [F] Finalizar Transmisión |
| |
---------------------------------------------------------------
Opción:
El menú de transferencia de información presenta dos opciones. Una para enviar el archivo hacia la Superintendencia de Valores y otra para recibir un reporte generado por el programa validador, de la Superintendencia, el cual contiene el estado de la transmisión y el código de transmisión asignado cuando no se presentan inconsistencias.
5.3.3. ENVIO DE INFORMACION
Pasos:
1. Escoja la opción [T] Transmitir Archivo.
2. Defina el nombre del archivo: luego de escoger la opción para transmitir, el sistema desplegará el siguiente mensaje:
Nombre del archivo a transmitir:
En este momento se debe digitar el nombre del archivo bajo el formato definido en el numeral 2.2.
El módulo de transmisión validará que el código de la entidad corresponda al nombre del usuario con el cual se está realizando la transmisión.
Si se cometen errores en la digitación del nombre del archivo el módulo indicará el problema presentado.
El archivo de la entidad deberá tener el mismo nombre con el cual se va a realizar el proceso.
3. Envío de Información: Luego de haber digitado el nombre del archivo a transmitir se podrá proceder con la transmisión de la información; dicho proceso se debe realizar de acuerdo a las especificaciones del software utilizado por cada entidad. Se recomienda el uso del Terminal de Windows para esta transmisión.
El sistema indicará el momento a partir del cual es esperada la información con el siguiente mensaje:
TIENE 30 SEGUNDOS PARA INICIAR EL ENVIO DE INFORMACION
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para enviar información
return to your local Kermit and give a SEND command
5.3.4. RECEPCION DE INFORMACION
Una vez enviado el archivo se debe mantener la comunicación hasta que el proceso de validación termine su operación. Este proceso genera un reporte que contiene: las inconsistencias detectadas en la validación, o el código de transmisión al ser aceptada la información.
En cualquier circunstancia, el módulo de transmisión inicia el envió del archivo indicándolo con el siguiente mensaje:
TIENE 30 SEGUNDOS PARA INICIAR LA RECEPCION DE INFORMACION
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para recibir información
return to your local Kermit and give a RECV command
Si por alguna razón no fue posible recibir el archivo, las entidades deberán utilizar la opción [R] del menú principal, ejecutando los siguientes pasos:
1. Escoja la opción [R] Recibir Archivo de Estado de Transmisión.
2. Defina el nombre del archivo: luego de escoger la opción para transmitir, el sistema desplegará el siguiente mensaje:
Nombre del archivo enviado:
En este momento se debe digitar el nombre que corresponde al último archivo transmitido. El módulo de transmisión validará que exista.
3. Recepción de Información: El sistema indicará el momento a partir del cual se enviará la información con el siguiente mensaje:
TIENE 30 SEGUNDOS PARA INICIAR LA RECEPCION DE INFORMACION
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para recibir información
return to your local Kermit and give a RECV command
5.3.5. FINALIZAR
Finalizado este proceso, la opción [F] del menú principal cierra la sesión y la comunicación. Esta opción despliega el siguiente mensaje:
Finalizar Transferencia de Información
NO CARRIERR
Luego de esto podrá cortar la comunicación con la Superintendencia de Valores.
6. RECOMENDACIONES TECNICAS PARA LA TRASMISION VIA MODEM.
Con el propósito de facilitar la transmisión vía módem del archivo solicitado, a continuación se presentan algunas recomendaciones técnicas.
6.1. PROCESO DE COMUNICACION
- Revise el cable del microcomputador con el módem.
- Revise los parámetros del módem utilizando los comandos AT.
- Revise los parámetros de comunicación del software.
- El software de comunicación debe utilizar el protocolo KERMIT
- Se debe utilizar la opción de enviar o recibir ARCHIVO BINARIO
6.2. PROCESO DE ENVIO DE INFORMACION
- login: pfsuper
password:
- Nombre del Archivo a Transmitir: TTTCCCDD.MMA
TTT Tipo de entidad
CCC Código de entidad
DD Día del período reportado
MM Mes del período reportado
A Ultimo dígito del año del período reportado.
6.3. PROCESAMIENTO DE INFORMACION
Una vez trasmitido el archivo el usuario podrá ver en pantalla el siguiente mensaje:
SISTEMA DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS PROCESANDO...
El computador de la Superintendencia de Valores no requiere de más de 2 minutos para el procesamiento de la información. Pasados los dos minutos desde el inicio de este proceso sin obtener r