2011
Conceptos 2011
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No. Radicación del Concepto
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Tema
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| Acciones, Fluctuación de su Valor en el Mercado de Valores. | |
| Acciones Preferenciales, Manejo Contable Pago Dividendos. | |
| Acciones, Tipos de. | |
| Administración, Administradores, Definición. | |
| Archivos y Documentos, Conservación y Destrucción, Comisionistas de Bolsa. | |
| Asamblea de Accionistas, Junta de Socios, Reuniones no Presenciales, Delegado de la Superintendencia | |
| Auxilio Funerario, Beneficiario, Requisitos de Pago. | |
| Auxilio Funerario, No Aplica a Beneficiario de Pensión de Sobrevivientes. | |
| Auxilio por Incapacidad, Monto, Fondos de Pensiones | |
| Aval y Garantías en Moneda Extranjera, Finagro. | |
| Banca de Inversión, Entidades Autorizadas, Vigilancia. | |
| Banco Popular, Fin de Prerrogativa por su Privatización. | |
| Bono Pensional, Miembros Fuerza Pública - Pensiones Especiales de Vejez. | |
| Bonos, Asamblea con Único Tenedor, Modificación del Prospecto de Emisión. | |
| Cajero Automático, Seguridad y Calidad de Información, Video Grabación. | |
| Calificadoras de Valores, Programa de Emisión y Colocación, Acreditación de la Calificación. | |
| Captación Masiva y Habitual no Autorizada, Supuestos. | |
| Carteras Colectivas, Gastos a Cargo. | |
| Carteras Colectivas, Sociedades Administradoras de Inversión. | |
| Certificado de Depósito a Término CDT, Base Anual para Liquidar Intereses. | |
| Certificado de Depósito de Mercancías, Bono de Prenda, Desmaterialización, Firma Electrónica. | |
| Cesantías, Pignoración, Fondos de Empleados. | |
| Cheque, Devolución al Girador de Títulos Pagados. | |
| Cheque, Protesto, Orden de no Pago. | |
| Cheque de Gerencia, Compensación y Canje, Sobregiro. | |
| Cheque de Gerencia, Extravío, Reposición y Cancelación. | |
| Cheque, Sanción del Artículo 731 del Código de Comercio. | |
| Cláusulas Abusivas, Cargos Adicionales y Prima de Prepago de Créditos. | |
| Clubes Deportivos, Colocación de Acciones, Ley 1445 de 2011. | |
| Cobranza de Cartera Judicial, Empresas de Cobranza, Gastos por Gestión de Cobranza. | |
| Cobro Pre Jurídico, Cargo por Cobranza. | |
| Cobro Prejurídico, Protección al Consumidor, Horarios Adecuados . | |
| Comisiones y Tarifas, Autonomía para Fijarlas, Certificación de Cuenta Corriente. | |
| Comisiones y Tarifas, Servicios Financieros. | |
| Comisionistas de Bolsa, Comprobante de Operación o Papeleta de Bolsa. | |
| Comisionista de Bolsa, no tienen calidad de Instituciones Financieras. | |
| Comisionistas de Bolsa, Ordenante, Facultades. | |
| Comité de Auditoría, Miembros Independientes, Emisores de Valores. | |
| Comité de Auditoría, Reuniones, Emisores de Valores. | |
| Conocimiento del Cliente, Cambio de Género e Identidad. | |
| Conocimiento del Cliente, Confirmación y Actualización de Datos. | |
| Conocimiento del Cliente, Huella Dactilar, Apertura de Producto. | |
| Conocimiento del Cliente, Verificación y soportes. | |
| Conocimiento del Cliente, Vinculación, Requisitos y Procedimientos Mínimos, Entidades Públicas. | |
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Consumidor Financiero, Aplicación del Estatuto General de Protección al Consumidor. |
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Consumidor Financiero, Canales de Atención, Internet. |
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Contratación de Personal en Entidades Financieras, Historial Crediticio, Riesgo Operativo. |
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| Conversión, Autorización Tenedores de Bonos. | |
| Cooperativas Financieras, Inscripción en FOGACOOP. | |
| Cooperativas de Ahorro y Crédito, Cambio de Naturaleza, Cooperativa Financiera. | |
| Corresponsales no Bancarios, Red Postal de Colombia, Red de Oficinas, FNA. | |
| Crédito, Calificación de Riesgo, Scorings - Hábeas Data, Reportes Negativos. | |
| Crédito, Muerte del Titular, Deudas Hereditarias. | |
| Crédito, Negociación de Valores, Sociedades Autorizadas. | |
| Crédito, Solicitud y Plazo de Aprobación, Perfil de Riesgo, Clausula Aceleratoria. | |
| Crédito de Vivienda, Cesión. | |
| Crédito de Vivienda, Financiación a Tercero para Construir en Edificación Erigida. | |
| Crédito de Vivienda, Frech, Cobertura Condicionada, Número de Créditos Elegibles. | |
| Cuenta Corriente o de Ahorros, Apertura por Personas no Residentes, Apoderado. | |
| Defensor del Consumidor Financiero en Materia de Seguros. | |
| Defensor del Consumidor Financiero, Entidades Obligadas a Contar con Defensor - Enlace para Consultas Virtuales. | |
| Defensor del Consumidor Financiero, Requisitos, Funcionalidad en Varias Entidades. | |
| Defensoría del Consumidor Financiero, Oficina del Servicio al Cliente, Diferencias. | |
| Derecho de Retiro Ante Proceso de Fusión. | |
| Dividendos, Registro Contable. | |
| Educación Financiera, Actividades de Implementación. | |
| Educación Financiera, Presentación de Proyectos. | |
| Emisores de Valores, Conflicto por Relación Contractual, Superintendencia Financiera. | |
| Estados Financieros, Transmisión de Información, Emisores de Valores. | |
| Estados Financieros Consolidados, Subordinada no Vigilada. | |
| Extractos, Obligación de Envío, Contenido y Seguridad, Correo Electrónico. | |
| Fiducia, Construcciones en Curso, Tratamiento Contable. | |
| Fiducia, Pasivos Litigiosos, Entidad Financiera en Liquidación. | |
| Fondos de Capital Privado, Constitución. | |
| Fondos de Pensiones, Inversiones Autorizadas, Fondos de Capital Privado. | |
| Fondos de Pensiones y Cesantía, Incentivos para Afiliados. | |
| Fondos de Pensiones y Cesantía, Inversiones en Fondos Bursátiles. | |
| Fondos Mutuos de Inversión, Prestamos a Empleados. | |
| Hábeas Data, Dato Negativo, Régimen de Transición. | |
| Hábeas Data, Banco de Datos, Riesgo de Crédito. | |
| Hábeas Data, Permanencia del Reporte. | |
| Hábeas Data, Permanencia del Reporte - Obligaciones, Prescripción Extintiva - Reclamación, Operadores Bases de Datos. | |
| Hábeas Data, Procedimiento Ante Reporte Negativo Estando al Día en Pagos. | |
| Hábeas Data, Tiempo de Permanencia Dato Negativo, Vigilancia | |
| Honorarios, Registro Contable. | |
| Inembargabilidad Cuenta de Ahorros, Límite, Varias Cuentas. | |
| Información Crediticia, Dato Semiprivado, Suministro. | |
| Información al Consumidor Financiero, Prácticas y Cláusulas Abusivas, Corredores de Seguros. | |
| Información Relevante, Celebración de Contratos, Valoración. | |
| Información Relevante, Excepciones a Deber de Revelación. | |
| Información Relevante, Fiduciarias Voceras o Administradoras de Patrimonios Autónomos. | |
| Intereses, Anatocismo, Capitalización, Normatividad y Jurisprudencia | |
| Intereses, Límites Máximos, Personas Naturales. | |
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Inversiones de Capital, Establecimientos de Crédito. |
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Inversiones, Valoración a Precios del Mercado, Proveedor de Precios. |
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Fondos Mutuos de Inversión, Sucesión, Entrega de Saldos a Herederos. |
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Junta Directiva, Incompatibilidad para Directores de Establecimientos de Crédito, Entidades del Sector Real |
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| Leasing, Arrendadora Debe Ser Propietaria de Edificación y Terreno. | |
| Leasing, Bancos, Compañías de Financiamiento, Regulación. | |
| Lista Clinton,Rriesgo Reputacional, Arriendo de Inmueble en Lista. | |
| Martillo, Entidades Autorizadas. | |
| Martillo, Privatización de Entidades con Participación Estatal. | |
| Mercado Forex, Inversiones en el Exterior - Transferencias Internacionales y Nacionales. | |
| Mesadas Pensionales, Obligación de Consignarlas, Condiciones de Manejo. | |
| Mesadas Pensionales, Prerrogativas en Cuentas Bancarias. | |
| Mesadas Pensionales, Tarjeta Débito, Cuota de Manejo, Talonario. | |
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Moneda Legal en Billetes, Moneda Metálica, deber de Recepción y de Entregar el Cambio.
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| Multifondos - Fondos de Pensiones, Límites de Inversiones en el Exterior. | |
| Obligación Natural, Débito Automático en Cuenta de Ahorros, Compensación para Extinguir Obligaciones. | |
| Oferta Pública de Valores, Constitución de Sociedades por Acciones Simplificadas. | |
| Oferta Pública de Valores, Emisor Extranjero, Requisitos - Sistema de Cotización de Valores Extranjeros, Mercado Secundario. | |
| Oferta Pública de Valores, Formulación e Inscripción de Acciones, Plazos. | |
| Oficial de Cumplimiento en Emisores no Vigilados. | |
| Oficinas de Representación, Excepciones al Régimen de Apertura. | |
| Oficinas de Representación, Representación de Más de una Institución del Exterior. | |
| Oficinas, Espacios Compartidos, Multibank Branch. | |
| OPA Voluntaria, Precio de Valores. | |
| Patrimonio Adecuado, Aseguradoras, Margen de Solvencia. | |
| Patrimonio Autónomo, Emisores de Valores. | |
| Pensión, Beneficio por Producción de Textos de Enseñanza, Régimen de Transición. | |
| Pensión de invalidez y pensión de vejez, incompatibilidad. | |
| Pensión de Sobrevivientes, Beneficiarios Pensionales, Sustitución Provisional. | |
| Pensión de Sobrevivientes, No Aplica Régimen de Transición. | |
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Pensión, Pago Mesadas, Cooperativas de Ahorro y Crédito. |
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Pensión, Reliquidación, Congresista Pensionado. |
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| Pensión, Régimen de Transición, Entrada en Vigencia del Sistema, Régimen Anterior. | |
| Póliza de Seguro, Validez de las Enviadas por Correo Electrónico. | |
| Posesión, Revisor Fiscal, Obligaciones Crediticias. | |
| Prácticas Abusivas, Exigencia de Producto Adicional. | |
| Prevención Lavado de Activos, SARLAFT, Listas Restrictivas Vinculantes y no Vinculantes, Lista Clinton. | |
| Prevención Lavado de Activos, Transacciones en Efectivo, Operaciones Sospechosas - Depósitos, Límite a Consignaciones. | |
| Protección al Consumidor Financiero, Uso de Teléfonos Celulares, Fleteo. | |
| Proveeduría de Información, Proveeduría de Precios, Reglamento. | |
| Revisor Fiscal, Conflicto de Interés. | |
| Revisor Fiscal, Posesión, Ejercicio de Funciones. | |
| Riesgo de Crédito, Evaluación Capacidad de Pago. | |
| Riesgo de mercado, sistema de administración del riesgo, grabación de llamadas. | |
| Riesgo Operativo, Saro, Riesgo de Seguros, Sears, Son Sistemas Complementarios. | |
| Riesgos Profesionales, Reembolso de Prestaciones entre Entidades. | |
| Sanción Personal, Posesión, Junta Directiva. | |
| Seguridad Bancaria, Uso de Audífonos y Celulares, Fleteo. | |
| Seguridad y Calidad de Información, Mecanismos de Autenticación, Biometría. | |
| Seguridad y Calidad de Información, PIN, Firma en Comprobante de Venta, Transacciones Electrónicas. | |
| Seguridad y Calidad de Información, Proveedores Financieros, Acceso a Información. | |
| Seguridad y Calidad de Información, Requerimientos Mínimos y Modelos Tecnológicos. | |
| Seguro de Cumplimiento, Improcedencia de Terminación Automática por no Pago y de Revocatoria Unilateral. | |
| Seguro de Depósito, Deber de Información al Consumidor Financiero. | |
| Seguro de Vida Grupo Deudores, Garantía Adicional. | |
| Seguro de Vida, Muerte Digna. | |
| Seguros, Amparo de Asistencia, Empresas de Servicios, Vigilancia. | |
| Seguros, Amparo de Asistencia, Servicios Contratados | |
| Seguros, Legitimidad en Causa por Activa, Reclamación Ante Entidad Financiera. | |
| Seguros, Libertad de Competencia en Fijación de Tarifas, Tasa y Factores. | |
| Seguros, Mercadeo Masivo . | |
| Seguros, Prescripción Extraordinaria de Acciones, Menores de Edad | |
| Servicios Financieros, Acceso, Lista Clinton, Listas Vinculantes. | |
| Sistema de Atención al Consumidor Financiero, Debida Diligencia. | |
| Sistema de Atención al Consumidor Financiero - SAC, Implementación. | |
| Sistema de Atención al Consumidor Financiero, Servicio al Cliente, Adultos Mayores | |
| Sistema de Atención al Consumidor Financiero, Sistema de Pago de Bajo Valor. | |
| Sistema de Control Interno, Certificado de Implementación, Entidades Controladas. | |
| Sistema de Control Interno, Oficinas de Representación. | |
| Sistema General de Pensiones, Aportes, Acreditar Pago, Acción de Cobro, Extractos. | |
| Sistema General de Pensiones, Aportes, Régimen Ahorro Individual, Múltiple Vinculación. | |
| Sistema General de Pensiones, Servidores Públicos Municipales, Convención Colectiva, Fondos Territoriales. | |
| Sistema General de Pensiones, Traslado de Cotizaciones, Cálculo de la Equivalencia. | |
| SOAT, Amparo de Siniestro, Conjunto Residencial, Parqueadero Privado. | |
| SOAT, Amparos, Cobros a FOSYGA. | |
| SOAT, Competencia de la Superintendencia Financiera, Exigencia de Contratación. | |
| SOAT, Vigencia de la Póliza, Tarifas Máximas Anuales. | |
| Sociedad Administradora de Inversión, Oficinas, Espacios Compartidos, Empresa Sector Real. | |
| Sociedades por Acciones Simplificadas SAS, Oferta Pública de Valores. | |
| Tabla de Mortalidad, No Aplica en Coberturas del SOAT | |
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Tasa de Interés Técnico, Pensión.
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Titularizadora no es Entidad Financiera.
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Titularizadoras, Objeto Social.
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Titularización, Patrimonio Autónomo, Colocador y Agente de Manejo.
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Transacción en Efectivo y Transferencias, Reporte y Entidades Obligadas.
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Visación de Cheques, Confirmación Telefónica con el Cliente.
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Modificación: 27/08/2013