Manuales, procesos y procedimientos para la toma de decisiones
Manuales, procesos y procedimientos de la Superintendencia Financiera de Colombia, empleados en la toma de decisiones, conforme a las competencias y responsabilidades de cada proceso de la Entidad, los cuales cumplen con los criterios de accesibilidad establecidos en el Anexo 1 de la Resolución 1519 de 2020, con el objetivo de que puedan ser consultados fácilmente por cualquier ciudadano, siendo certificados por cada líder de proceso.
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PLANEACIÓN
- Auditorías Internas del Sistema de Gestión Integrado
- Caracterización del proceso de Planeación
- Control de documentos
- Direccionamiento Estratégico de la Superintendencia Financiera de Colombia
- Encuesta de Satisfacción
- Gestión de Activos de Seguridad de la Información
- Gestión del Cambio
- Gestión de incidentes operacionales
- Identificación necesidades de sensibilización en resiliencia operacional
- Manual del Sistema de Gestión Integrado
- Manual Operativo de Lineamientos Transversales en Resiliencia de la SFC
- Matriz Comprensión de Necesidades y Expectativas Partes Interesadas
- Medición y Análisis de Procesos
- Mejoramiento del Sistema de Gestión Integrado
- Metodología de Proyectos – SFC
- Metodología de Riesgos
- Plan Estratégico de la Superintendencia Financiera Colombia
- Plan Estratégico Sectorial
- Planificación y Programación de Procesos
- Proyecto Programa de Auditoría al SGI
- Proyectos de Inversión
- Riesgos institucionales
- Uso de Marca para el Sistema de Gestión Integrado
DISEÑO Y DESARROLLO DE SOLUCIONES
- Caracterización del proceso de Diseño y Desarrollo de Soluciones
- Elaboración Diseño y Desarrollo de Soluciones
METODOLOGÍAS DE SUPERVISIÓN
- Caracterización del proceso de Metodologías de Supervisión
- Elaboración de Metodologías de Supervisión – MIS
COMUNICACIONES
- Campañas Redes Sociales - Protección Consumidor Financiero
- Caracterización del proceso de Comunicaciones
- Elaboración de Campaña de Comunicación Interna
SERVICIO AL CIUDADANO
- Atención en la Biblioteca de la SFC
- Atención a Ciudadanos en el Punto Ciudadano y Centro de Contacto
- Atención de PQRSFD por los servicios que presta la SFC
- Caracterización del proceso de Servicio al Ciudadano
PROCESOS MISIONALES
RESOLUCIÓN
- Caracterización del proceso de Resolución
- Resolución Derivada de la Estrategia del Plan de Resolución - PR
- Resolución Derivada del Proceso Supervisor
AUTORIZACIONES
- Caracterización del proceso de Autorizaciones
- Inscripción de Profesionales en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores - RNPMV
- Posesiones
- Atención de solicitudes de autorización por parte del Grupo de Autorizaciones y Posesiones (excepto trámite de Posesiones)
- Recopilación, Análisis, Toma de Decisión y Finalización de Autorizaciones
- Recursos contra Actos Administrativos – Autorizaciones
SEGUIMIENTO
- Acreditación de Holdings del Exterior
- Caracterización del proceso de Seguimiento
- Evaluación del Perfil de Riesgos
- Institutos de Salvamento y Toma de Posesión Abierta o para Administrar
- Mecanismos de Apoyos Transitorios de Liquidez (ATL) y Operaciones Repo con Cartera del Banco de la República (BR) a Establecimientos de Crédito (EC)
- Medidas Cautelares del Artículo 6 de la Ley 964 de 2005
- Orden Administrativa
- Planeación y revisión del programa anual de supervisión
- Procedimiento Administrativo Sancionatorio
- Pronunciamiento de no objeción a modelos internos de riesgos, ajustes a modelos no objetados y modificación de parámetros o componentes de las metodologías definidas para el cálculo del VeRro
- Recursos contra Actos Administrativos - Seguimiento
- Seguimiento a resultados de supervisión y ordenes administrativas
- Supervisión Extra-Situ
- Supervisión In-Situ
- Supervisión In-Situ Transfronteriza - Virtual
CONSUMIDOR FINANCIERO Y CONTROL DEL EJERCICIO ILEGAL DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA
- Caracterización del proceso Consumidor Financiero y Control del Ejercicio Ilegal de la Actividad Financiera
- Educación financiera
- Medidas administrativas, cautelares o de intervención
- Prevención y control del ejercicio ilegal
- Recursos contra actos administrativos - Protección al Consumidor Financiero
- Supervisión de las inconformidades de los consumidores financieros
ATENCIÓN CONSULTAS, PETICIONES Y SOLICITUDES DE INFORMACIÓN
- Caracterización del proceso de Atención Consultas, Peticiones y Solicitudes de Información
- Evaluación y Trámite de Consultas, Peticiones y Solicitudes de Información Escritas
- Recursos contra Actos Administrativos - Atención de Consultas
FUNCIONES JURISDICCIONALES Y CONCILIACIÓN
- Audiencia
- Caracterización del proceso de Funciones Jurisdiccionales y Conciliación
- Evaluación de la solicitud, citación y desarrollo de la audiencia
- Recepción, evaluación y traslado
- Recursos en Funciones Jurisdiccionales
- Registro de Actas y Constancias del Centro de Conciliación y Verificación de Cumplimientos
ANALÍTICA
- Caracterización Analítica
- Procedimiento de certificaciones
- Procedimiento para la generación de productos analíticos
- Procedimiento para la publicación de registros administrativos
- Procedimiento requerimientos esporádicos de Información
PROCESOS DE APOYO
DEFENSA JURÍDICA
- Atención de Acciones de Tutéla cuando la SFC es Accionante
- Atención de Proceso donde la SFC Actúa como Parte Demandante
- Atención de Procesos - Sistema Escritural
- Atención de Procesos - Sistema Oral
- Atención de Tutelas
- Caracterización del proceso de Defensa Jurídica
- Estudio Sobre la Procedencia de la Acción de Repetición
- Formulación de Directrices de Conciliación
- Formulación, Implementación y Seguimiento de la Política de Prevención del Daño Antijurídico
- Pago de sentencias por Declaratoria de Nulidad de Actos Administrativos que Imponen una sanción
- Pago Sentencias Diferentes a laborales o Declaratoria de Nulidad de Multas a Favor Tesoro Nacional
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
- Acuerdos de Gestión
- Bienestar Social
- Capacitación
- Caracterización del proceso de Gestión del Talento Humano
- Cobro y pago de cuotas partes pensionales
- Concurso
- Créditos por Libranzas
- Embargo
- Evaluación de cumplimiento legal en seguridad y salud en el trabajo (SST)
- Evaluación Desempeño
- Expedición de Certificados para Pensión y Constancias Laboral
- Formulación Plan Institucional de Capacitación - PIC
- Gestión del conocimiento
- Protocolo para la prevención, atención y medidas de protección de todas las formas de violencia contra las mujer
- Identificación de Riesgos y Elaboración del Plan de SST
- Inducción
- Nombramiento
- Pago de Nómina
- Recursos contra Actos Administrativos - Gestión de Talento Humano
- Retiro del Servicio
- Selección
- Situaciones Administrativas y Movimiento de Personal y Otros
- Teletrabajo
- Trámite de Incapacidades
GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS
- Atención de Solicitudes de Información Relacionadas con la Protección de Datos Personales
- Atención de Solicitudes de Servicios Administrativos
- Baja de Bienes
- Caracterización del proceso de Gestión de Recursos Físicos
- Control de Residuos Generados por la SFC
- Elaboración e Implementación del Plan de Mantenimiento
- Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales
- Identificación de Requisitos y Evaluación del Cumplimiento Legal del SGA
- Inclusión y exclusión de bienes a las pólizas de seguros adquiridas por la SFC
- Ingreso de Bienes
- Rendición de Inventarios
- Solicitud y entrega de bienes
GESTIÓN CONTRACTUAL
- Caracterización del proceso de Gestión Contractual
- Elaboración, seguimiento y control del Plan Anual de Adquisiciones
- Procedimiento contratación de la superintendencia
- Recursos contra actos administrativos - Gestión Contractual
GESTIÓN DE TECNOLOGÍA
- Activación y Desactivación del Plan de Contingencia TI
- Atención de Servicios del Correo Electrónico Institucional
- Atención de Servicios Mesa de Ayuda
- Atención de Servicios de Unidades de Red
- Caracterización del proceso de Gestión de Tecnología
- Ciclo de Datos Abiertos
- Control Software
- Creación cuentas usuarios internos
- Desarrollo y pruebas
- Diseño de las Aplicaciones
- Diseño y actualización de planes de contingencia
- Ejecución de Pruebas a Planes de Contingencia TI
- Ejecutar modelos ciber (Kill Chain, pirámide del dolor y modelo diamante)
- Elaboración de la Concepción de la Solución y del Backlog
- Evaluación de servicios críticos de TI y definición de estrategias de recuperación
- Gestión de Activos Tecnológicos
- Gestión de Alarmas
- Gestión de Cambios de TI
- Gestión de Capacidad de TI
- Gestión de Cuentas de Usuarios Entidades Supervisadas
- Gestión de Incidentes de Seguridad de la Información
- Gestión de Llaves criptográficas
- Gestión de Problemas
- Gestión de Vulnerabilidades
- Identificación de Arquitectura de las Aplicaciones de TI
- Observatorio y Monitoreo
- Preparación para Transmisión de Información de Entidades Supervisadas
- Recepción de la solicitud
- Recepción y Análisis de Desarrollo
- Recolección de Evidencias Digitales
- Seguridad de la información en Bases de Datos
- Solicitud uso medios extraíbles
- Sprint planning y Ejecución de Sprint
GESTIÓN FINANCIERA
- Caracterización del proceso Gestión Financiera
- Cierre de Vigencia Fiscal
- Cobro Coactivo
- Ejecución Presupuestal
- Estados Financieros
- Gestion de Recursos Financieros
- Manejo de Recursos Financiero Fondo Capacitación Superfinanciera - ICETEX
- Obligaciones Tributarias
- Operaciones Reciprocas
- Plan Mensualizado de Caja
- Procedimiento Boletín de Deudores Morosos del Estado
- Programación Presupuestal
- Recursos contra Actos Administrativos - Gestión Financiera
- Títulos de Depósito Judicial
GESTIÓN DOCUMENTAL
- Aplicación de TRD para Documentos en el Sistema de Gestión Documental
- Aplicación Tablas de Retención en Archivo Central, de Documentos Transferidos por Dependencias
- Caracterización del proceso de Gestión Documental
- Creación, Modificación y/o Suspensión de Trámites y Tipos Documentales Utilizados en la Gestión Documental de la SFC
- Radicación de Entrada
- Radicación de Salida o de Traslado
- Recepción y tramitación de solicitudes consulta de documentos realizadas por autoridades judiciales
- Reconstrucción de expedientes
- Solicitud de Cajas con Documentos que hacen parte de los Archivos de la SFC (Forma Manual)
- Transferencias Documentales al Archivo General de la Nación
- Transferencias Primarias de los Archivos de Gestión al Archivo Central
- Verificación de entrega de documentos por retiro o traslado del servidor
PROCESOS DE CONTROL
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
- Auditoría OCI
- Autoevaluaciones Periódicas
- Caracterización del proceso de Evaluación Independiente
- Consultoría
- Planeación Estratégica y Plan Anual
- Requerimientos de Ley
CONTROL DISCIPLINARIO
Última modificación 17/09/2024