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Pasantías internacionalesPasantías internacionales

Pasantías internacionales

Las pasantías en las que participa la Superintendencia Financiera de Colombia son fundamentales en la gestión del conocimiento, constituyendo una herramienta adicional para compartir información y experiencias relevantes en temas de regulación y supervisión del sistema financiero con entidades financieras, reguladores y supervisores a nivel internacional. La SFC ha participado en las siguientes pasantías durante los últimos años:
PAÍS ORGANISMO FECHA TEMA TRATADO Galeria fotográfica
Inicio Fin
Ecuador Rics Management y Comité de Oficiales de Cumplimiento de Ecuador 26-may-17 26-may-17 Conocer en detalle la implementación y supervisión del SARLAFT en Colombia.
República Dominicana Superintendencia de Bancos de la República Dominicana (SIB), Banco Central de la República Dominicana y Titularizadora Dominicana (TIDOM) 25-may-17 25-may-17 Compartir la experiencia colombiana en materia de autorización, cumplimiento y supervisión de una oferta pública de titularización, en particular: 1. Identificar las diferencias existentes en el proceso de autorización de una emisión de valores titularizados por tipo de valor; 2. Conocer la documentación requerida en una solicitud de oferta pública de titularización; 3. Analizar el proceso de supervisión del patrimonio titularizado teniendo en cuenta el tipo de valor emitido;
4. Discutir sobre la información a ser remitida al supervisor, así como aquélla que debe ser publicada por la Titularizadora; y 5. Conversar sobre el régimen contable aplicable al vehículo de titularización y a la Titularizadora.
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Honduras Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras (CNBSH) 16-may-17 17-may-17 Compartir la experiencia colombiana relativa a solicitud de revelación y gestión de la información financiera-crediticia reportada por los establecimientos de crédito y conglomerados financieros, en particular: 1. Conocer la información requerida a las instituciones financieras, principalmente en materia de cartera crediticia; 2. Analizar los diferentes formatos y sus correspondientes validaciones, por medio de los cuales las entidades reportan información para fines de supervisión del riesgo crediticio y de conglomerados; y 3. Conversar sobre la regulación en materia crediticia, en particular el Decreto 2360 de 1993 y lo referente a los grandes deudores comerciales por institución y por sistema. imgregistro fotográfico
Paraguay Banco Central del Paraguay (BCP) 10-may-17 12-may-17 Compartir la experiencia colombiana relativa a los procesos de licenciamiento y autorizaciones de Empresas de Intermediación Financiera, en particular: 1. Conocer el marco legal, junto con el proceso de autorización que se debe adelantar ante la SFC y los diferentes tipos de licencia; 2. Analizar los requerimientos de gobierno corporativo; y 3. Estudiar los tipos de transformaciones sociales (Fusión, Absorción, Transferencia a título universal de activos y pasivos, y Liquidación).
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Perú SMV - Superintendencia del Mercado de Valores de Perú 26-abr-17 28-abr-17 Tener una visión general sobre las actividades y modelos de supervisión implementados en Colombia para las empresas emisoras de valores y empresas calificadoras de riesgo, en particular: 1. Conocer estructura del mercado de valores colombiano; 2. Compartir la experiencia del esquema del Marco Integral de Supervisión y su aplicación en las entidades mencionadas, incluyendo reporte de información y proceso de seguimiento, monitoreo y supervisión (in-situ, extra-situ); 3. Compartir la experiencia relativa al procedimiento sancionador y transacciones entre partes relacionadas; y 4. Analizar la implementación y el fundamento jurídico del Código País, en materia de Gobierno Corporativo para emisores.
Costa Rica Asociación Costarricense de Operadoras de Pensiones y de Vida Plena Operadora de Pensiones del Magisterio Nacional (Costa Rica) 22-mar-17 22-mar-17 Analizar la experiencia colombiana en relación con la implementación del Reglamento de Gobierno Corporativo, en particular: 1. Conocer la responsabilidad de los órganos de control involucrados en Gobierno Corporativo; 2. Discutir las instrucciones en materia de estructura organizacional de las entidades vigiladas y el manejo de conflicto de interés de cara al gobierno corporativo; y 3. Conversar sobre la gestión de riesgos y los mecanismos de supervisión del Gobierno Corporativo a través del Marco Integral de Supervisión - MIS. imgregistro fotográfico
Panamá Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSRP) 22-feb-17 22-feb-17 Analizar la experiencia de la aplicación del SOAT en Colombia, en particular: 1. Conocer la modalidad de pago para los afectados en virtud de un accidente de tránsito (responsabilidad objetiva o acuerdo entre aseguradora y EPS); 2. Discutir el establecimiento del orden de prelación de pagos que utiliza el SOAT en caso de indemnización por muerte; 3. Criterios utilizados por las compañías aseguradoras para realizar las correspondientes indemnizaciones en caso de accidente con múltiples lesionados; y 4. Conversar sobre los plazos para realizar el pago de los reclamos autorizados y límites de cobertura. imgregistro fotográfico
Honduras Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras (CNBSH) y del Fondo de Seguro de Depósitos de Honduras (FOSEDE) 16-feb-17 17-feb-17 Conocer la experiencia de Honduras en materia del protocolo para la gestión de los eventos de toma de posesión de entidades vigiladas, en particular: 1. Analizar el caso del Banco Continental;
2. Conocer los estándares y mejores prácticas implementadas por la CNBSH y el FOSEDE en materia de tomas de posesión; y 3. Dialogar sobre las lecciones aprendidas y la elaboración y ejecución de planes de acción en casos de crisis.
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República Dominicana UAFRP - Unidad de Análisis Financiero de República Dominicana 09-feb-17 09-feb-17 Compartir el conocimiento y la experiencia colombiana sobre las generalidades del Sistema Nacional Anti Lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo, en particular: 1 Analizar el proceso de desarrollo e implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT) en el sector financiero.
Estados Unidos GAO - Contraloría del Congreso de los Estados Unidos 18-ene-17 18-ene-17 Conocer la experiencia colombiana en materia de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT), en particular: 1. Compartir los esfuerzos del Gobierno de Colombia en cuanto a vigilancia, control, monitoreo y mecanismos regulatorios para prevenir el LA/FT; 2. Analizar los resultados de las investigaciones conjuntas del gobierno de Colombia y del Departamento del Tesoro (IRS); y 3. Conversar sobre la colaboración con la embajada estadounidense en mejorar la capacidad de Colombia para combatir el LA/FT.
Uruguay Banco Central de Uruguay - BCU 24-nov-16 24-nov-16 Conocer la experiencia colombiana en materia de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT), en particular: 1. Compartir los desarrollos de la SFC relativos a la supervisión y regulación del Sistema de Administración de los Riesgos de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SARLAFT); 2. Discutir el proceso de coordinación e interacción de la SFC con la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF); y 3. Comentar los avances en materia del cumplimiento de estándares internacionales (GAFI). imgregistro fotográfico
Ecuador SBSE - Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador 08-nov-16 16-nov-16 Compartir la experiencia colombiana sobre el desarrollo e implementación de la regulación y actividades de supervisión relativas a la prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Se desarrolló en Ecuador.
Perú Pasantía Internacional Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú 19-oct-16 21-oct-16 Conocer la experiencia de Colombia en materia de Mejora del Registro de Modelos de Pólizas de Seguro y Notas Técnicas imgregistro fotográfico
Panamá Superintendencia de Bancos de Panamá - SBPan - 20-sep-16 23-sep-16 Contribuir con el desarrollo de los mercados de Panamá y Colombia, fortaleciendo la actividad de supervisión de entidades fiduciarias para garantizar la estabilidad financiera de ambos países, en particular: 1. Conocer el marco normativo asociado al sistema de gestión de riesgos de la industria fiduciaria; y 2. Analizar los procesos técnicos-operativos empleados para la evaluación de los diversos riesgos inherentes a la actividad fiduciaria. imgregistro fotográfico
Paraguay BCP - Banco Central de Paraguay 07-sep-16 07-sep-16 Compartir la experiencia colombiana en cuanto al esquema de supervisión de Establecimientos de Crédito, en particular: 1. Analizar los principales mecanismos para realizar la supervisión extra-situ de los establecimientos de crédito; y 2. Conocer las exigencias de reporte de información de los establecimientos de crédito a la SFC, y los análisis y reportes producto de dicha información.
Atik Capital (con el apoyo de la Iniciativa First del Banco Mundial) 22-ago-16 23-ago-16 Compartir las conclusiones y resultados de la consultoría relativa al fortalecimiento de la supervisión de los conglomerados financieros en Colombia y analizar las recomendaciones evidenciadas.
Honduras Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras C.A. - CNBSH 03-ago-16 05-ago-16 Compartir la experiencia colombiana en cuanto al diseño e implementación del esquema de Supervisión Basada en Riesgos, en particular: 1. Analizar los procesos técnicos-operativos empleados para la evaluación de los siguientes riesgos: crédito, mercado, liquidez, operativo, técnico de seguros (actuariales) y conglomerados y gobierno corporativo; y 2. Conocer el marco normativo asociado a los diversos sistemas de gestión de riesgos. imgregistro fotográfico
Bolivia BVB - Bolsa de Valores de Bolivia 24-jun-16 24-jun-16 Conocer la regulación colombiana en materia de: 1. Valoración de portafolios de inversión; 2. Colocaciones en el mercado primario; y 3. Mecanismos de cobertura a través de instrumentos financieros derivados, repos, simultáneas y TTVs.
Unión Europea Banco Europeo de Inversión 04-may-16 04-may-16 Realizar un análisis del sector financiero de Colombia y conocer las actividades desarrolladas por las instituciones financieras en el país.
Bolivia ASFI - Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero de Bolivia 13-abr-16 15-abr-16 Conocer las diferentes actividades de regulación y supervisión de los riesgos de mercado, liquidez, crédito (componente procíclico de la provisión), operativo y lavado de activos desarrolladas por la SFC en relación con el marco de Basilea II y III, en particular: 1. Compartir la experiencia de Colombia y la SFC sobre el requerimiento de capital por riesgos y el cálculo de la relación de solvencia; y 2. Conocer la estructura y metodología de supervisión basada en riesgos de las entidades vigiladas por la SFC. imgregistro fotográfico
África Oriental Burundi 12-abr-16 12-abr-16 Conocer la regulación y los diferentes procesos y metodologías de supervisión de actividades microfinancieras desarrolladas por entidades vigiladas por la SFC, en particular: 1. Compartir la experiencia de la SFC sobre los aspectos específicos de regulación financiera, y la estructura y metodología de supervisión basada en riesgos aplicables al segmento de microfinanzas; 2. Conocer las particularidades de regulación y supervisión del Gobierno Corporativo de las entidades que desarrollen actividad microfinanciera; y 3. Profundizar en el tratamiento de la protección al consumidor financiero en Colombia. imgregistro fotográfico
Panamá SByVPan - Superintendencias de Bancos y Valores de Panamá 22-feb-16 26-feb-16 Intercambio de Mejores Prácticas en la Regulación y Supervisión del LA/FT para Sujetos Financieros y No Financieros, en particular: 1. Dar a conocer las diferentes actividades de regulación y supervisión del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo – RLAFT, desarrolladas por la SFC en lo referente a las instituciones financieras sujetos de vigilancia y control. 2. Compartir la experiencia de Colombia y el avance de la SFC en cuanto a la implementación de medidas bajo los Estándares del GAFI. imgregistro fotográfico
Honduras CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. 15-feb-16 17-feb-16 Conocer el sistema o modelo de supervisión basado en riesgos de la SFC, en particular: 1. Conocer la experiencia en cuanto al desarrollo e implementación del modelo actual colombiano de supervisión basada en riesgos. 2. Conocer el detalle de los procesos, funciones y actividades de supervisión in-situ y extra-situ de cada una de las delegatuas de la SFC (riesgos e institucionales), incluyendo productos, usuarios e información. 3. Conocer la interacción entre las diferentes áreas de la SFC para efectos de supervisión. imgregistro fotográfico
Honduras Diputados de Honduras (Unidad Técnica de Fortalecimiento Legislativo en Materia Económica y Financiera) 20-nov-15 20-nov-15 Conocer el sistema o modelo de supervisión bancaria colombiano y riesgos. En particular: 1. Evaluar y generar las correcciones a las que haya lugar al modelo de supervisión bancaria hondureño, con base en las mejores prácticas colombianas y en los estándares internacionales; y 2. Conocer los aspectos de supervisión relativos a la prevención del lavado de activos y límites de las AFPs.
NA Atik Capital (con el apoyo de la Iniciativa First del Banco Mundial) 03-nov-15 06-nov-15 Fortalecer la supervisión de los conglomerados financieros en Colombia. En particular: 1. Conocer la problemática, preocupaciones y regulación actual de la supervisión de conglomerados financieros para mejorar la capacidad de supervisión consolidada en cabeza de la SFC, con herramientas y metodologías para monitorear el riesgo de liquidez, el riesgo país, el riesgo de transferencia y el riesgo de tasa de interés del libro bancario que enfrentan los conglomerados financieros; 2. Proporcionar recomendaciones para establecer requerimientos de capital a nivel consolidado para los conglomerados financieros; y 3. Señalar herramientas para la gestión del riesgo cambiario y de liquidez bajo el ámbito de competencia del Banco de la República.
NA FMI - FSB - WB 19-sep-15 13-oct-15 Los objetivos del proyecto piloto de evaluación de los atributos clave de regímenes de resolución efectivos para instituciones financieras (KA) son: 1. Analizar el nivel de adhesión de Colombia a los KA; 2. Identificar las áreas de mejora; y 3. Emitir recomendaciones para mejorar, desarrollar o modificar los procedimientos actuales en la materia.
Guatemala IVE - Intendencia de Verificación Especial de Guatemala 14-ago-15 14-ago-15 Conocer la experiencia colombiana sobre inclusión financiera, en especial sobre productos asociados a la Banca Móvil. En particular, analizar la normatividad, supervisión, la autorización para operar productos asociados a banca móvil, sus tipologías y tipos de informes, así como las obligaciones relacionadas con lavado de activos y financiación del terrorismo.
Ecuador BCE - Banco Central del Ecuador 11-jun-15 11-jun-15 Conocer el esquema colombiano en materia de: 1. Certificación de tasas de interés (modalidades de crédito sujetas a certificación y el mecanismo de certificación); 2. Protección del consumidor financiero; y 3. Transparencia, con el propósito de recibir insumos suficientes para la elaboración del Reporte de Inclusión Financiera que se encuentran adelantando en Ecuador.
Países Bajos University of Groningen in the Netherlands 24-abr-15 24-abr-15 Perspectivas económicas, situación actual del mercado colombiano y regulación y supervisión en materia de Pensiones, Seguros y Gobierno Corporativo
República Dominicana SBRD - Superintendencia de Bancos de República Dominicana 14-jul-14 25-jul-14 Regulación y supervisión de las Fiduciarias y/o Fideicomisos
Bolivia Depósito de Valores de Bolivia - EDV 18-jul-14 18-jul-14 Conocer los detalles de la regulación colombiana sobre: Gestión Integral de Riesgos, Gestión de Riesgo Operacional y Seguridad de la Información
Perú SBSAP - Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú 10-jul-14 15-jul-14 Seguro previsional (Seguro de Invalidez y Sobrevivencia )
Corea Banco de Corea 10-jul-14 10-jul-14 Vulnerabilidades domésticas y estabilidad macroeconómica
Guatemala SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala 07-jul-14 08-jul-14 Esquema de titularizaciones en Colombia
Corea KOFIA - Korea Financial Investment Association 27-jun-14 27-jun-14 Apoyar los vínculos comerciales y empresariales entre Corea y Colombia, analizando el mercado de valores colombiano.
NA FMI 26-jun-14 26-jun-14 Asistencia técnica sobre liquidez, marco institucional de supervisión transfronteriza y de conglomerados financieros, y recolección de datos del proyecto de integración financiera (CCSBSO-SFC-FMI)
NA ASBA 25-nov-13 26-nov-13 Esta pasantía permitió la exposición de buenas prácticas en el uso de Sistemas de Alerta Temprana (SAT) - ASBA ATN/ME-11612-RG y contó con la visita de Jorge Ottavianelli (Ex Superintendente de Instituciones de Intermediación Financiera del Banco Central del Uruguay).
Ecuador Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador 21-oct-13 25-oct-13 Durante esta pasantía se compartieron conocimientos en materia de regulación y supervisión del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT).
Honduras Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. 23-sep-13 27-sep-13 Durante esta pasantía se compartieron conocimientos en materia de regulación y supervisión del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT).
Panamá Unidad de Análisis Financiero de Panamá (UAFP) 30-ago-13 30-ago-13 Regulación y supervisión del sector financiero en Colombia en materia de prevención de los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Costa Rica Banco Nacional de Costa Rica 23-may-13 23-may-13 Durante la pasantía del Banco Nacional de Costa Rica se trataron las generalidades autoridad supervisora y mercado de valores colombiano.
Uruguay Superintendencia de Servicios Financieros del Uruguay (SSFU) 08-jul-13 12-jul-13 Esta pasantía facilitó el entendimiento de los procedimientos de autorización y registro de entidades vigiladas o controladas por la SFC, sus funcionarios y sus actividades.
República Dominicana Superintendencia de Bancos de República Dominicana (SBRD) 18-feb-13 20-feb-13 En esta oportunidad se discutieron asuntos de supervisión, regulación prudencial y contable de los fideicomisos y titularizaciones.
Ecuador Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador (SBSE) 17-sep-12 21-sep-12 Durante la pasantía se intercambió información sobre la regulación y supervisión relacionada con el Riesgo de Gobierno Corporativo en Colombia.
El Salvador Banco Central de la Reserva de El Salvador (BCRES) 21-ago-12 24-ago-12 El tema tratado durante esta pasantía fue el de regulación y supervisión de instrumentos financieros derivados.
Perú Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú (SBSAP) 13-ago-12 17-ago-12 Se compartió la experiencia de las SFC en Atención de quejas y reclamos contra entidades vigiladas y la SFC.
Inglaterra Barclays Bank 27-jun-12 27-jun-12 Durante esta pasantía se compartió conocimientos y prácticas sobre el Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT).
España Agencia Presidencial de Cooperación Internacional de Colombia y Real Instituto Elcano (APC) 13-abr-12 13-abr-12 La APC presentó a la SFC la
Investigación sobre inversión empresarial y desarrollo en Colombia (Fondos de inversión dirigidos a PYME). Así mismo, entrevistó a la SFC sobre la experiencia colombiana en financiamiento de PYME.
Costa Rica Superintendencia General de Valores de Costa Rica (SVCR) 28-mar-12 28-mar-12 La SVCR aprovechó el espacio de la pasantía para formular preguntas a la SFC relacionadas con su experiencia en la participación en el MILA, sobre la regulación de productos derivados, sobre el funcionamiento, supervisión y regulación de fondos de capital de riesgo y se ultimaron detalles del Memorando de Entendimiento entre Costa Rica y Colombia.
El Salvador Superintendencia del Sistema Financiero de El Salvador (SSFS) 14-mar-12 16-mar-12 La pasantía permitió conocer diferentes aspectos de regulación, supervisión y operatividad de servicios de Banca Móvil.
Estados Unidos JP Morgan 23-nov-11 23-nov-11 El objetivo era compartir experiencias de supervisión y novedades regulatorias del mercado de valores en Colombia, incluyendo temas como protección al inversionista y gobierno corporativo.
Canadá Toronto Centre 28-sep-11 28-sep-11 La pasantía facilitó el entendimiento de la estructura organizacional de la Superintendencia Financiera de Colombia, sus responsabilidades y los procesos de supervisión in situ y extra situ vigentes implementados por la Entidad.
México Finanzgruppe 20-sep-11 20-sep-11 Se estudiaron los siguientes temas: i) Evolución de la cartera y normatividad Crédito, ii) Mecanismos de inclusión financiera, iii) Microcrédito, y iv) Regulación de tasas de interés.


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    Última fecha de actualización : 12/06/2017
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