República Dominicana |
SBRD - Superintendencia de Bancos de República Dominicana |
5-jun-23 |
8-jun-23 |
Contribuir con la cooperación internacional compartiendo experiencias y mejores prácticas de supervisión de los riesgos de lavado de activos y de la financiación del terrorismo presentes en el sistema financiero Colombiano, en particular: 1. Conocer el enfoque de supervisión basado en riesgos de la SFC; 2. Analizar el marco legal en materia de supervisión del riesgo LAFT; 3. Exponer la estrategia de supervisión del riesgo LAFT frente a las diferentes industrias vigiladas por la SFC, DIAN y otros agentes del Sistema Nacional de estos riesgos; y 4. Conocer las metodologías y prácticas implementadas en la SFC para el monitoreo del Riesgo LAFT en las vigiladas. |
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Panamá |
SMVPa - Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá |
8-may-23 |
10-may-23 |
Compartir la experiencia de la SFC en el diseño y desarrollo de la hoja de ruta para el enverdecimiento del sistema financiero colombiano, en particular: 1. Entender la estrategia de Finanzas Sostenibles de la SFC, teniendo en cuenta el marco regulatorio, la experiencia de implementación y los retos evidenciados. 2. Conversar sobre el alcance y conclusiones relevantes de la encuesta bienal de riesgos y oportunidades ASG y climáticos. 3. Analizar la incorporación gradual y progresiva de los factores ASG en el alcance de supervisión, así como las bases para el el camino de la divulgación ASG y climática. 4. Compartir herramientas para la medición y supervisión de riesgos climáticos y relacionados con la naturaleza, y discutir sobre las estrategias de capacitación para los supervisores. |
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Perú |
SBSAP - Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú |
12-dic-22 |
13-dic-22 |
Compartir la experiencia de la SFC en el diseño e implementación de la Estrategia Suptech y gobierno de datos, en particular: 1. Exponer la estructura y funciones principales de la Subdirección de Análitica (SA); 2. Describir la estrategia de innovación y herramientas Suptech desarrolladas por la SFC; 3. Compartir las estrartegia y evolición del Gobierno y destión de datos de la SFC; y 4. Presentar el programa de capacitación en nuevas tecnologías y herramientas para la Dirección de Tecnologías de la Información (DTI) y áreas de supervisión. |
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El Salvador |
SSFS - Superintendencia del Sistema Financiero de El Salvador |
28-nov-22 |
30-nov-22 |
Analizar la experiencia de la SFC en lo referente al proceso de supervisión consolidada, en particular: 1. Conocer el esquema de supervisión basada en riesgos - Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Entender el alcance de la regulación colombiana frente a conglomerados financieros; 3. Analizar la metodología MIS a nivel consolidado y su aplicación a conglomerados financieros; y 4. Compartir experiencias y mejores prácticas sobre supervisión y gestión de riesgos de conglomerados financieros. |
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Guatemala |
SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala |
2-nov-22 |
4-nov-22 |
Contribuir con la cooperación internacional compartiendo experiencias y mejores prácticas en temas de ciber resiliencia, en particular: 1. Conocer la estrategia de ciber resiliencia aplicada por la SFC en el ecosistema financiero colombiano; 2. Analizar los mecanismos de supervisión y gestión de la ciberseguridad implementados por la SFC para sus vigiladas; 3. Entender el marco legal y de supervisión aplicable a los servicios financieros en la nube; y 4. Conocer las metodologías y prácticas implementadas en la SFC para el monitoreo de la ciber resiliencia o resiliencia digital operacional en la SFC. |
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Malawi |
Central Bank of Malawi |
26-sep-22 |
30-sep-22 |
Share the experience of the SFC on the main characteristics of the Colombian general pension system, in particular issues related to the decumulation phase. Particularly: 1. Characterize the regulation and supervision of the decumulation phase; 2. Show the advances in actuarial calculations related to the decumulation phase; 3. Describe the progress in terms of transparency and disclosure of information; and, 4. Describe the advances and challenges in pension modalities. |
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Paraguay |
BCP - Banco Central de Paraguay |
17-ago-22 |
19-ago-22 |
Contribuir con la cooperación internacional compartiendo experiencias y mejores prácticas de supervisión de los riesgos de lavado de activos y de la financiación del terrorismo presentes en el sistema financiero Colombiano, en particular: 1. Conocer el enfoque de supervisión basado en riesgos de la SFC; 2. Analizar el marco legal en materia de supervisión del riesgo LAFT; 3. Exponer la estrategia de supervisión del riesgo LAFT frente a las diferentes industrias vigiladas por la SFC y la DIAN; y 4. Conocer las metodologías y prácticas implementadas en la SFC para el monitoreo del Riesgo LAFT en las vigiladas. |
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Panamá |
SBPan - Superintendencia de Bancos de Panamá |
2-ago-22 |
5-ago-22 |
Conocer las mejores prácticas respecto del bienestar y protección del consumidor financiero de forma preventiva y oportuna, en particular: 1. Exponer el marco legal aplicable a la SFC en materia de protección al consumidor financiero, así como las instrucciones impartidas en esta materia; 2. Describir la configuración de la Delegatura para el Consumidor Financiero y el ejercicio de sus labores de supervisión y de educación financiera; 3. Exponer las particularidades de la figura del defensor del consumidor financiero; e 4. Identificar las mejores prácticas relacionadas con los beneficios de los funcionarios de la SFC y las políticas y directrices implementadas por Talento Humano. |
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Panamá |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
3-ago-22 |
5-ago-22 |
Conocer las mejores prácticas respecto del bienestar y protección del consumidor financiero de forma preventiva y oportuna, en particular: 1. Exponer el marco legal aplicable a la SFC en materia de protección al consumidor financiero, así como las instrucciones impartidas en esta materia; 2. Describir la configuración de la Delegatura para el Consumidor Financiero y el ejercicio de sus labores de supervisión y de educación financiera; 3. Exponer las particularidades de la figura del defensor del consumidor financiero; e 4. Identificar las mejores prácticas relacionadas con los beneficios de los funcionarios de la SFC y las políticas y directrices implementadas por Talento Humano. |
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Costa Rica |
SUGEF -Superintendencia General de Entidades Financieras de Costa Rica |
13-jun-22 |
13-jun-22 |
Conocer la experiencia y regulación de la Supervisión de Riesgos de concentración, contagio y estratégico de Conglomerados Financieros. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
25-may-22 |
27-may-22 |
Conocer la experiencia y estrategia de la SFC en Innovación e inclusión financiera , en particular:1. Comprender las acciones desarrolladas por la SFC para avanzar en la inclusión financiera; 2. Identificar medidas regulatorias que promueven la inclusión financiera; 3. Presentar la estrategia de innovación implementada por la SFC y el marco regulatorio del ecosistema fintech; 4. Analizar los principales avances tecnológicos implementados en el proceso de supervisión de la SFC (Suptech/Regtech); y 5. Conocer algunas experiencias de modelos de negocio fintech en Colombia. |
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Panamá |
SMVPa - Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá |
10-may-22 |
10-may-22 |
Entender y analizar las herramientas implementadas por la SFC para apoyar el proceso de supervisión basada en riesgos, en particular: 1. Conocer el fundamento legal y marco regulatorio general que soporta la gestión de riesgos de los conglomerados financieros y entidades vigiladas por la SFC, así como de entidades exceptuadas. 2. Analizar el funcionamiento y principales aspectos tecnológicos de la herramienta de supervisión basada en riesgos de la SFC - Marco Integral de Supervisión (MIS); 3. Comentar los desarrollos en curso, incluyendo mejoras y automatizaciones a la herramienta; y 4. Identificar vulnerabilidades que impacten la SBR a partir de los análisis macroprudenciales y complementarios. |
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Costa Rica |
SUGEF -Superintendencia General de Entidades Financieras de Costa Rica |
9-may-22 |
10-may-22 |
Conocer la experiencia de la SFC en materia del riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, en particular: 1. Entender el esquema de supervisión basada en riesgos - Marco Integral de Supervisión (MIS) y las actividades inherentes al riesgo de LA/FT; 2. Explicar las generalidades del SARLAFT y su aplicación en relación con identificación y control de riesgos asociados; 3. Analizar el diseño e implementación de los diferentes indicadores; y 4. Conversar sobre la relación de la planeación anual con la priorización de supervisión del Riesgo LAFT en las entidades vigiladas. |
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Costa Rica |
SUGEVAL- Superintendencia General de Valores de Costa Rica |
4-feb-22 |
11-mar-22 |
Conocer la experiencia de la SFC en materia de supervisión basada en riesgos, en particular: 1. Conocer el marco legal y proceso de supervisión de proveedores de infraestructura; 2. Analizar el Marco Integral de Supervisión (MIS) y su aplicación en la supervisión de los PI; y 3. Entender la metodología de planeación y asignación de recursos de supervisión. |
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Chile |
CMF - Comisión para el Mercado Financiero de Chile |
29-ene-21 |
4-feb-21 |
Compartir los retos y avances en materia de conglomerados financieros, en particular: 1. Entender los antecedentes y motivación de los recientes ajustes al marco regulatorio sobre CF; 2. Conocer las nuevas facultades otorgadas a la SFC para efectos de su labor de supervisión; 3. Analizar la metodología de supervisión de cara a los CF; y 4. Compartir la experiencia de supervisión integral y comprensiva de los riesgos de los CF. |
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Guatemala |
SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala |
23-oct-20 |
23-oct-20 |
Analizar los avances implementados y los retos evidenciados por la SFC en relación con la migración a la nube y la gobernanza de datos, en particular: 1. Conocer el proceso para migrar los sistemas misionales a la nube; 2. Identificar los aspectos relevantes de la gobernanza de datos y avances recientes; y 3. Entender el rol que desempeña el oficial de resiliencia de la SFC y su función de Oficial de Seguridad de la Información (CISO). |
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Costa Rica |
SUGEF -Superintendencia General de Entidades Financieras de Costa Rica |
22-sep-20 |
24-sep-20 |
Presentar la experiencia de la SFC con relación al proceso de supervisión consolidada, en particular: 1. Examinar el esquema de supervisión basada en riesgos - Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Entender el alcance de la regulación colombiana frente a conglomerados financieros; 3. Detallar la metodología MIS a nivel consolidado y su aplicación a conglomerados financieros; y 4. Explicar experiencias y mejores prácticas sobre supervisión y gestión de riesgos de conglomerados financieros. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
18-sep-20 |
18-sep-20 |
Analizar la experiencia de la SFC en lo referente al proceso de supervisión consolidada, en particular: 1. Conocer el esquema de supervisión basada en riesgos - Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Analizar la metodología MIS a nivel consolidado y su aplicación a conglomerados financieros; 3. Entender los protocolos de comunicación y responsabilidades entre áreas para la Supervisión Consolidada; y 4. Compartir experiencias y mejores prácticas sobre supervisión y gestión de riesgos de conglomerados financieros. |
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Centroamérica |
CCSBSO |
4-mar-20 |
6-mar-20 |
Analizar los principales temas, oportunidades y desafíos para las autoridades de supervisión en el ámbito del Comité de Tecnología y Ciberseguridad, y compartir la experiencia colombiana y los desarrollos recientes en la materia. |
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Panamá |
SBPan - Superintendencia de Bancos de Panamá |
25-nov-19 |
27-nov-19 |
Conocer el esquema de auditoría interna que la SFC realiza a sus procesos del Sistema de Gestión de Calidad (SGI), en particular: 1. Identificar los procesos que conforman el SGI y su clasificación en procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de control, analizando en detalle el proceso de seguimiento; 2. Analizar la estructura y funciones principales de la Oficina de Control Interno (OCI) y áreas operativas de la SFC; 3. Entender la dinámica de la actividad desarrollada por la OCI de cara a la labor de auditoría en la entidad; y 4. Conversar sobre las principales técnicas, controles y herramientas utilizadas para llevar a cabo los procesos de auditoría interna. |
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Guatemala |
SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala |
8-jul-19 |
9-jul-19 |
Analizar la experiencia de la SFC en lo referente al proceso de innovación del sistema financiero colombiano, en particular: 1. Conocer los antecedentes y el proceso de diseño, consolidación e implementación del grupo innovaSFC; 2. Compartir la estructura y principales actividades y funciones desarrolladas por el grupo innovaSFC; 3. Entender el modelo actual bajo el cual se rige el Hub de innovación de la SFC, incluyendo temas de riesgo operativo y LAFT; y 4. Discutir los requisitos para ingresar al sandbox del supervisor y su operatividad. |
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Panamá |
SSRP - Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá |
29-may-19 |
31-may-19 |
Intercambiar las mejores prácticas en materia de supervisión de la prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo en el sector asegurador, en particular: 1. Conocer el marco normativo aplicable al riesgo de LAFT y su aplicación al sector asegurador; 2. Analizar la interacción de la SFC con la UIAF y las labores de coordinación entre ellas; 3. Compartir la experiencia de la SFC en la supervisión de las compañías de seguros y de los conglomerados de seguros; y 4. Exponer el procedimiento de preparación de Colegios de Supervisores. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
6-may-19 |
8-may-19 |
Analizar la actividad de la Dirección de Investigación y Desarrollo y las áreas de planeación y control de la SFC, en particular: 1. Conocer la estructura y funciones de las 4 subdirecciones que integran la DID, incluyendo los procesos de calidad en los que participa; 2. Compartir el desarrollo y las actividades de la Oficina de Relaciones Internacionales y el área de innovaSFC; 3. Entender el modelo actual diseñado por la Oficina de Planeación, bajo el cual se rige la SFC; y 4. Discutir el Sistema de Control Interno aplicado en la SFC. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
11-mar-19 |
14-mar-19 |
Conocer la experiencia colombiana en materia de supervisión basada en riesgos para bancos, en particular: 1. Entender el modelo actual bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Compartir experiencias de mejores prácticas y metodologías de supervisión y gestión del riesgo de LAFT aplicadas al sector bancario; 3. Analizar el marco normativo y el esquema de supervisión de Holdings y Conglomerados Financieros; y 4. Discutir las ventajas y alcance del Sistema de Alerta Temprana y monitoreo de riesgos emergentes implementado por la SFC. |
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Guatemala |
SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala |
4-mar-19 |
6-mar-19 |
Conocer la experiencia colombiana en materia de supervisión basada en riesgos para bancos, en particular: 1. Entender el modelo actual bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Compartir experiencias de mejores prácticas y metodologías de supervisión in-situ y extra-situ aplicadas al sector bancario; 3. Analizar el esquema de provisiones desarrollado por la SFC y la implementación de modelos de referencia; y 4. Discutir las ventajas, alcance y mejores prácticas de la aplicación del esquema de pruebas de resistencia. |
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Estados Unidos |
Banco Mundial - World Bank Group |
4-feb-19 |
8-feb-19 |
Misión equipo de la Práctica Global de Finanzas |
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Costa Rica |
SUPEN - Superintendencia de Pensiones de Costa Rica |
4-feb-19 |
6-feb-19 |
Conocer la experiencia colombiana en materia de supervisión basada en riesgos para pensiones, en particular: 1. Entender el modelo actual bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Compartir experiencias de mejores prácticas y metodologías de supervisión in-situ y extra-situ aplicadas a las AFPs; y 3. Análisis de riesgos, con énfasis en gobierno corporativo, desempeño financiero y actuarial. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
5-dic-18 |
7-dic-18 |
Intercambiar las mejores prácticas en la supervisión del riesgo de seguros y reaseguros, en particular: 1. Conocer el modelo actual de supervisión basada en riesgos bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Compartir experiencias de mejores prácticas y metodologías de supervisión in-situ y extra-situ del Riesgo de Seguros desarrolladas por la SFC; 3. Analizar el sistema de alertas tempranas y la funcionalidad y ventajas del registro de reaseguradores y corredores de reaseguro del exterior (REACOEX); y 4. Discutir la implementación del Gobierno Corporativo y los criterios para el control de la gestión de riesgos de seguros y reaseguros, y del LAFT en particular. |
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El Salvador |
SSFS - Superintendencia del Sistema Financiero de El Salvador |
29-oct-18 |
31-oct-18 |
Intercambiar las mejores prácticas y desarrollos en materia de Fintech, Ciberseguridad y Cloud Computing, en particular: 1. Compartir experiencias del desarrollo del proyecto estratégico de Innova, desde su diseño y estrategia, hasta su implementación y resultados recientes, incluyendo el Hub, la Arenera y RegTech; 2. Conocer los requerimientos mínimos para la gestión de la seguridad de la información y el riesgo de ciberseguridad; 3. Analizar el marco regulatorio y los avances relativos al Cloud Computing; 4. Dialogar sobre la manera como la SFC realiza la supervisión de los temas asociados a Seguridad de la Información, Ciberseguridad y Computación en la Nube; y 5. Revisar los avances de inclusión financiera en el país y la coordinación interinstitucional. |
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Estados Unidos |
Banco Mundial - World Bank Group |
1-oct-18 |
5-oct-18 |
Evaluar el avance colombiano en materia de Protección al Consumidor Financiero y, mediante la misión, permitir en particular: 1. Analizar la solución Suptech para la atención del consumidor financiero, la gestión de información y el trámite de quejas; y 2. Analizar y fortalecer la estrategia de educación financiera y de transparencia de la Delegatura de Protección al Consumidor Financiero y Transparencia. |
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Panamá |
SMVPa - Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá |
24-sep-18 |
24-sep-18 |
Compartir la experiencia colombiana relativa a la supervisión y comportamiento del mercado de valores colombiano, en particular: 1. Conocer la organización del mercado y el detalle del SIMEV; 2. Identificar los requisitos y documentación para sociedades Titularizadoras; 3. Analizar el proceso de autorización de titularizaciones para emisores reconocidos y recurrentes; y 4. Discutir sobre el régimen contable y la revelación de información para fines de supervisión. |
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Paraguay |
SBPar - Superintendencia de Bancos de Paraguay |
29-ago-18 |
31-ago-18 |
Intercambiar las mejores prácticas en la supervisión del riesgo de seguros y reaseguros, en particular: 1. Conocer el modelo actual de supervisión basada en riesgos bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Compartir experiencias de mejores prácticas y metodologías de supervisión in-situ y extra-situ del Riesgo de Seguros desarrolladas por la SFC; 3. Analizar el sistema de alertas tempranas y la funcionalidad y ventajas del registro de reaseguradores y corredores de reaseguro del exterior (REACOEX); y 4. Discutir la implementación del Gobierno Corporativo y los criterios para el control de la gestión de riesgos de seguros y reaseguros. |
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Guatemala |
SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala |
20-ago-18 |
23-ago-18 |
Conocer marcos de actuación para la identificación de mecanismos de coordinación y para el intercambio de información. Conversatorio desarrollado conjuntamente entre la SBG, Fogafín y la SFC. |
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NA |
Banco de España y CEMLA |
16-jul-18 |
19-jul-18 |
Consultoría sobre la implementación de la IFRS 9 |
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Panamá |
SBPan - Superintendencia de Bancos de Panamá |
3-jul-18 |
6-jul-18 |
Conocer el esquema MIS y las mejores prácticas en la regulación y supervisión del LA/FT implementadas por la SFC, en particular: 1. Conocer la experiencia del modelo actual de supervisión basada en riesgos bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Analizar las diferentes actividades de regulación y supervisión del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, desarrolladas por la SFC en lo referente a las instituciones financieras sujetos de vigilancia y control; 3. Compartir la experiencia de Colombia relativa al proceso de desarrollo e implementación del SARLAFT en el sector financiero, incluyendo recopilación, análisis de los datos y monitoreo del proceso (efectividad); y 4. Dialogar sobre las actividades interinstitucionales en virtud del LAFT. |
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Estado Unidos |
Banco Mundial - World Bank Group |
5-jun-18 |
8-jun-18 |
Intercambiar las mejores prácticas en atención al consumidor financiero y transparencia, en particular: 1. Generar mayor capacidad de la SFC para mejorar la atención al consumidor financiero en la gestión de las quejas interpuestas por los consumidores financieros; y 2. Transferir conocimiento a la SFC respecto de aspectos de divulgación de información de productos y servicios financieros. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
15-may-18 |
18-may-18 |
Intercambiar las mejores prácticas en la supervisión del LA/FT, en particular: 1. Conocer el modelo actual de supervisión basada en riesgos bajo el esquema del Marco Integral de Supervisión (MIS); 2. Compartir experiencias de mejores prácticas y metodologías de supervisión del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo desarrolladas por la SFC; y 3. Analizar el esquema de evaluación para modelos de segmentación implementados por las vigiladas en Colombia. |
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Perú |
SMV - Superintendencia del Mercado de Valores de Perú |
15-mar-18 |
16-mar-18 |
Compartir la visión general de la normatividad y las actividades de supervisión colombiana en materia de entidades emisoras de valores; así como los principales aspectos relativos al mercado de valores en el país y la supervisión basada en riesgos del mismo bajo el Marco Integral de Supervisión (MIS). |
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Perú |
SMV - Superintendencia del Mercado de Valores de Perú |
25-ene-18 |
26-ene-18 |
Conocer los diferentes participantes de los mercados de la Alianza del Pacífico (AP) y los principales agentes del mercado de valores de Colombia, en particular: 1. Conversar sobre las alternativas para continuar profundizar la integración financiera en la región; y 2. Analizar percepción y espacios de mejora conjunta de los 4 mercados (Chile, México, Perú y Colombia). |
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NA |
CCSBSO |
3-ago-17 |
4-ago-17 |
Conocer la situación actual de Colombia relativas al marco regulatorio y prácticas de supervisión en materia de liquidez, con el propósito de contribuir con el proyecto regional de supervisión de la liquidez a nivel consolidado. |
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Venezuela |
Superintendencia Nacional de Valores de Venezuela (SUNAVAL) |
10-jul-17 |
12-jul-17 |
Compartir la experiencia colombiana relativa a la regulación y supervisión del mercado de valores colombiano.a |
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Ecuador |
Rics Management y Comité de Oficiales de Cumplimiento de Ecuador |
26-may-17 |
26-may-17 |
Conocer en detalle la implementación y supervisión del SARLAFT en Colombia. |
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República Dominicana |
Superintendencia de Bancos de la República Dominicana (SIB), Banco Central de la República Dominicana y Titularizadora Dominicana (TIDOM) |
25-may-17 |
25-may-17 |
Compartir la experiencia colombiana en materia de autorización, cumplimiento y supervisión de una oferta pública de titularización, en particular: 1. Identificar las diferencias existentes en el proceso de autorización de una emisión de valores titularizados por tipo de valor; 2. Conocer la documentación requerida en una solicitud de oferta pública de titularización; 3. Analizar el proceso de supervisión del patrimonio titularizado teniendo en cuenta el tipo de valor emitido;
4. Discutir sobre la información a ser remitida al supervisor, así como aquélla que debe ser publicada por la Titularizadora; y 5. Conversar sobre el régimen contable aplicable al vehículo de titularización y a la Titularizadora. |
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Honduras |
Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras (CNBSH) |
16-may-17 |
17-may-17 |
Compartir la experiencia colombiana relativa a solicitud de revelación y gestión de la información financiera-crediticia reportada por los establecimientos de crédito y conglomerados financieros, en particular: 1. Conocer la información requerida a las instituciones financieras, principalmente en materia de cartera crediticia; 2. Analizar los diferentes formatos y sus correspondientes validaciones, por medio de los cuales las entidades reportan información para fines de supervisión del riesgo crediticio y de conglomerados; y 3. Conversar sobre la regulación en materia crediticia, en particular el Decreto 2360 de 1993 y lo referente a los grandes deudores comerciales por institución y por sistema. |
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Paraguay |
Banco Central del Paraguay (BCP) |
10-may-17 |
12-may-17 |
Compartir la experiencia colombiana relativa a los procesos de licenciamiento y autorizaciones de Empresas de Intermediación Financiera, en particular: 1. Conocer el marco legal, junto con el proceso de autorización que se debe adelantar ante la SFC y los diferentes tipos de licencia; 2. Analizar los requerimientos de gobierno corporativo; y 3. Estudiar los tipos de transformaciones sociales (Fusión, Absorción, Transferencia a título universal de activos y pasivos, y Liquidación). |
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Perú |
SMV - Superintendencia del Mercado de Valores de Perú |
26-abr-17 |
28-abr-17 |
Tener una visión general sobre las actividades y modelos de supervisión implementados en Colombia para las empresas emisoras de valores y empresas calificadoras de riesgo, en particular: 1. Conocer estructura del mercado de valores colombiano; 2. Compartir la experiencia del esquema del Marco Integral de Supervisión y su aplicación en las entidades mencionadas, incluyendo reporte de información y proceso de seguimiento, monitoreo y supervisión (in-situ, extra-situ); 3. Compartir la experiencia relativa al procedimiento sancionador y transacciones entre partes relacionadas; y 4. Analizar la implementación y el fundamento jurídico del Código País, en materia de Gobierno Corporativo para emisores. |
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Costa Rica |
Asociación Costarricense de Operadoras de Pensiones y de Vida Plena Operadora de Pensiones del Magisterio Nacional (Costa Rica) |
22-mar-17 |
22-mar-17 |
Analizar la experiencia colombiana en relación con la implementación del Reglamento de Gobierno Corporativo, en particular: 1. Conocer la responsabilidad de los órganos de control involucrados en Gobierno Corporativo; 2. Discutir las instrucciones en materia de estructura organizacional de las entidades vigiladas y el manejo de conflicto de interés de cara al gobierno corporativo; y 3. Conversar sobre la gestión de riesgos y los mecanismos de supervisión del Gobierno Corporativo a través del Marco Integral de Supervisión - MIS. |
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Panamá |
Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSRP) |
22-feb-17 |
22-feb-17 |
Analizar la experiencia de la aplicación del SOAT en Colombia, en particular: 1. Conocer la modalidad de pago para los afectados en virtud de un accidente de tránsito (responsabilidad objetiva o acuerdo entre aseguradora y EPS); 2. Discutir el establecimiento del orden de prelación de pagos que utiliza el SOAT en caso de indemnización por muerte; 3. Criterios utilizados por las compañías aseguradoras para realizar las correspondientes indemnizaciones en caso de accidente con múltiples lesionados; y 4. Conversar sobre los plazos para realizar el pago de los reclamos autorizados y límites de cobertura. |
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Honduras |
Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras (CNBSH) y del Fondo de Seguro de Depósitos de Honduras (FOSEDE) |
16-feb-17 |
17-feb-17 |
Conocer la experiencia de Honduras en materia del protocolo para la gestión de los eventos de toma de posesión de entidades vigiladas, en particular: 1. Analizar el caso del Banco Continental;
2. Conocer los estándares y mejores prácticas implementadas por la CNBSH y el FOSEDE en materia de tomas de posesión; y 3. Dialogar sobre las lecciones aprendidas y la elaboración y ejecución de planes de acción en casos de crisis. |
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República Dominicana |
UAFRP - Unidad de Análisis Financiero de República Dominicana |
09-feb-17 |
09-feb-17 |
Compartir el conocimiento y la experiencia colombiana sobre las generalidades del Sistema Nacional Anti Lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo, en particular: 1 Analizar el proceso de desarrollo e implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT) en el sector financiero. |
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Estados Unidos |
GAO - Contraloría del Congreso de los Estados Unidos |
18-ene-17 |
18-ene-17 |
Conocer la experiencia colombiana en materia de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT), en particular: 1. Compartir los esfuerzos del Gobierno de Colombia en cuanto a vigilancia, control, monitoreo y mecanismos regulatorios para prevenir el LA/FT; 2. Analizar los resultados de las investigaciones conjuntas del gobierno de Colombia y del Departamento del Tesoro (IRS); y 3. Conversar sobre la colaboración con la embajada estadounidense en mejorar la capacidad de Colombia para combatir el LA/FT. |
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Uruguay |
Banco Central de Uruguay - BCU |
24-nov-16 |
24-nov-16 |
Conocer la experiencia colombiana en materia de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT), en particular: 1. Compartir los desarrollos de la SFC relativos a la supervisión y regulación del Sistema de Administración de los Riesgos de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SARLAFT); 2. Discutir el proceso de coordinación e interacción de la SFC con la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF); y 3. Comentar los avances en materia del cumplimiento de estándares internacionales (GAFI). |
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Ecuador |
SBSE - Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador |
08-nov-16 |
16-nov-16 |
Compartir la experiencia colombiana sobre el desarrollo e implementación de la regulación y actividades de supervisión relativas a la prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Se desarrolló en Ecuador. |
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Perú |
Pasantía Internacional Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú |
19-oct-16 |
21-oct-16 |
Conocer la experiencia de Colombia en materia de Mejora del Registro de Modelos de Pólizas de Seguro y Notas Técnicas |
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Panamá |
Superintendencia de Bancos de Panamá - SBPan - |
20-sep-16 |
23-sep-16 |
Contribuir con el desarrollo de los mercados de Panamá y Colombia, fortaleciendo la actividad de supervisión de entidades fiduciarias para garantizar la estabilidad financiera de ambos países, en particular: 1. Conocer el marco normativo asociado al sistema de gestión de riesgos de la industria fiduciaria; y 2. Analizar los procesos técnicos-operativos empleados para la evaluación de los diversos riesgos inherentes a la actividad fiduciaria. |
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Paraguay |
BCP - Banco Central de Paraguay |
07-sep-16 |
07-sep-16 |
Compartir la experiencia colombiana en cuanto al esquema de supervisión de Establecimientos de Crédito, en particular: 1. Analizar los principales mecanismos para realizar la supervisión extra-situ de los establecimientos de crédito; y 2. Conocer las exigencias de reporte de información de los establecimientos de crédito a la SFC, y los análisis y reportes producto de dicha información. |
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Atik Capital (con el apoyo de la Iniciativa First del Banco Mundial) |
22-ago-16 |
23-ago-16 |
Compartir las conclusiones y resultados de la consultoría relativa al fortalecimiento de la supervisión de los conglomerados financieros en Colombia y analizar las recomendaciones evidenciadas. |
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Honduras |
Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras C.A. - CNBSH |
03-ago-16 |
05-ago-16 |
Compartir la experiencia colombiana en cuanto al diseño e implementación del esquema de Supervisión Basada en Riesgos, en particular: 1. Analizar los procesos técnicos-operativos empleados para la evaluación de los siguientes riesgos: crédito, mercado, liquidez, operativo, técnico de seguros (actuariales) y conglomerados y gobierno corporativo; y 2. Conocer el marco normativo asociado a los diversos sistemas de gestión de riesgos. |
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Bolivia |
BVB - Bolsa de Valores de Bolivia |
24-jun-16 |
24-jun-16 |
Conocer la regulación colombiana en materia de: 1. Valoración de portafolios de inversión; 2. Colocaciones en el mercado primario; y 3. Mecanismos de cobertura a través de instrumentos financieros derivados, repos, simultáneas y TTVs. |
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Unión Europea |
Banco Europeo de Inversión |
04-may-16 |
04-may-16 |
Realizar un análisis del sector financiero de Colombia y conocer las actividades desarrolladas por las instituciones financieras en el país. |
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Bolivia |
ASFI - Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero de Bolivia |
13-abr-16 |
15-abr-16 |
Conocer las diferentes actividades de regulación y supervisión de los riesgos de mercado, liquidez, crédito (componente procíclico de la provisión), operativo y lavado de activos desarrolladas por la SFC en relación con el marco de Basilea II y III, en particular: 1. Compartir la experiencia de Colombia y la SFC sobre el requerimiento de capital por riesgos y el cálculo de la relación de solvencia; y 2. Conocer la estructura y metodología de supervisión basada en riesgos de las entidades vigiladas por la SFC. |
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África Oriental |
Burundi |
12-abr-16 |
12-abr-16 |
Conocer la regulación y los diferentes procesos y metodologías de supervisión de actividades microfinancieras desarrolladas por entidades vigiladas por la SFC, en particular: 1. Compartir la experiencia de la SFC sobre los aspectos específicos de regulación financiera, y la estructura y metodología de supervisión basada en riesgos aplicables al segmento de microfinanzas; 2. Conocer las particularidades de regulación y supervisión del Gobierno Corporativo de las entidades que desarrollen actividad microfinanciera; y 3. Profundizar en el tratamiento de la protección al consumidor financiero en Colombia. |
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Panamá |
SByVPan - Superintendencias de Bancos y Valores de Panamá |
22-feb-16 |
26-feb-16 |
Intercambio de Mejores Prácticas en la Regulación y Supervisión del LA/FT para Sujetos Financieros y No Financieros, en particular: 1. Dar a conocer las diferentes actividades de regulación y supervisión del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo – RLAFT, desarrolladas por la SFC en lo referente a las instituciones financieras sujetos de vigilancia y control. 2. Compartir la experiencia de Colombia y el avance de la SFC en cuanto a la implementación de medidas bajo los Estándares del GAFI. |
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Honduras |
CNBSH - Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
15-feb-16 |
17-feb-16 |
Conocer el sistema o modelo de supervisión basado en riesgos de la SFC, en particular: 1. Conocer la experiencia en cuanto al desarrollo e implementación del modelo actual colombiano de supervisión basada en riesgos. 2. Conocer el detalle de los procesos, funciones y actividades de supervisión in-situ y extra-situ de cada una de las delegatuas de la SFC (riesgos e institucionales), incluyendo productos, usuarios e información. 3. Conocer la interacción entre las diferentes áreas de la SFC para efectos de supervisión. |
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Honduras |
Diputados de Honduras (Unidad Técnica de Fortalecimiento Legislativo en Materia Económica y Financiera) |
20-nov-15 |
20-nov-15 |
Conocer el sistema o modelo de supervisión bancaria colombiano y riesgos. En particular: 1. Evaluar y generar las correcciones a las que haya lugar al modelo de supervisión bancaria hondureño, con base en las mejores prácticas colombianas y en los estándares internacionales; y 2. Conocer los aspectos de supervisión relativos a la prevención del lavado de activos y límites de las AFPs. |
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NA |
Atik Capital (con el apoyo de la Iniciativa First del Banco Mundial) |
03-nov-15 |
06-nov-15 |
Fortalecer la supervisión de los conglomerados financieros en Colombia. En particular: 1. Conocer la problemática, preocupaciones y regulación actual de la supervisión de conglomerados financieros para mejorar la capacidad de supervisión consolidada en cabeza de la SFC, con herramientas y metodologías para monitorear el riesgo de liquidez, el riesgo país, el riesgo de transferencia y el riesgo de tasa de interés del libro bancario que enfrentan los conglomerados financieros; 2. Proporcionar recomendaciones para establecer requerimientos de capital a nivel consolidado para los conglomerados financieros; y 3. Señalar herramientas para la gestión del riesgo cambiario y de liquidez bajo el ámbito de competencia del Banco de la República. |
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Estado Unidos |
FMI - FSB - WB |
19-sep-15 |
13-oct-15 |
Los objetivos del proyecto piloto de evaluación de los atributos clave de regímenes de resolución efectivos para instituciones financieras (KA) son: 1. Analizar el nivel de adhesión de Colombia a los KA; 2. Identificar las áreas de mejora; y 3. Emitir recomendaciones para mejorar, desarrollar o modificar los procedimientos actuales en la materia. |
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Guatemala |
IVE - Intendencia de Verificación Especial de Guatemala |
14-ago-15 |
14-ago-15 |
Conocer la experiencia colombiana sobre inclusión financiera, en especial sobre productos asociados a la Banca Móvil. En particular, analizar la normatividad, supervisión, la autorización para operar productos asociados a banca móvil, sus tipologías y tipos de informes, así como las obligaciones relacionadas con lavado de activos y financiación del terrorismo. |
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Ecuador |
BCE - Banco Central del Ecuador |
11-jun-15 |
11-jun-15 |
Conocer el esquema colombiano en materia de: 1. Certificación de tasas de interés (modalidades de crédito sujetas a certificación y el mecanismo de certificación); 2. Protección del consumidor financiero; y 3. Transparencia, con el propósito de recibir insumos suficientes para la elaboración del Reporte de Inclusión Financiera que se encuentran adelantando en Ecuador. |
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Países Bajos |
University of Groningen in the Netherlands |
24-abr-15 |
24-abr-15 |
Perspectivas económicas, situación actual del mercado colombiano y regulación y supervisión en materia de Pensiones, Seguros y Gobierno Corporativo |
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República Dominicana |
SBRD - Superintendencia de Bancos de República Dominicana |
14-jul-14 |
25-jul-14 |
Regulación y supervisión de las Fiduciarias y/o Fideicomisos |
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Bolivia |
Depósito de Valores de Bolivia - EDV |
18-jul-14 |
18-jul-14 |
Conocer los detalles de la regulación colombiana sobre: Gestión Integral de Riesgos, Gestión de Riesgo Operacional y Seguridad de la Información |
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Perú |
SBSAP - Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú |
10-jul-14 |
15-jul-14 |
Seguro previsional (Seguro de Invalidez y Sobrevivencia ) |
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Corea |
Banco de Corea |
10-jul-14 |
10-jul-14 |
Vulnerabilidades domésticas y estabilidad macroeconómica |
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Guatemala |
SBG - Superintendencia de Bancos de Guatemala |
07-jul-14 |
08-jul-14 |
Esquema de titularizaciones en Colombia |
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Corea |
KOFIA - Korea Financial Investment Association |
27-jun-14 |
27-jun-14 |
Apoyar los vínculos comerciales y empresariales entre Corea y Colombia, analizando el mercado de valores colombiano. |
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NA |
FMI |
26-jun-14 |
26-jun-14 |
Asistencia técnica sobre liquidez, marco institucional de supervisión transfronteriza y de conglomerados financieros, y recolección de datos del proyecto de integración financiera (CCSBSO-SFC-FMI) |
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NA |
ASBA |
25-nov-13 |
26-nov-13 |
Esta pasantía permitió la exposición de buenas prácticas en el uso de Sistemas de Alerta Temprana (SAT) - ASBA ATN/ME-11612-RG y contó con la visita de Jorge Ottavianelli (Ex Superintendente de Instituciones de Intermediación Financiera del Banco Central del Uruguay). |
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Ecuador |
Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador |
21-oct-13 |
25-oct-13 |
Durante esta pasantía se compartieron conocimientos en materia de regulación y supervisión del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). |
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Honduras |
Comisión Nacional de Bancos y Seguros Honduras C.A. |
23-sep-13 |
27-sep-13 |
Durante esta pasantía se compartieron conocimientos en materia de regulación y supervisión del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). |
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Panamá |
Unidad de Análisis Financiero de Panamá (UAFP) |
30-ago-13 |
30-ago-13 |
Regulación y supervisión del sector financiero en Colombia en materia de prevención de los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo. |
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Costa Rica |
Banco Nacional de Costa Rica |
23-may-13 |
23-may-13 |
Durante la pasantía del Banco Nacional de Costa Rica se trataron las generalidades autoridad supervisora y mercado de valores colombiano. |
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Uruguay |
Superintendencia de Servicios Financieros del Uruguay (SSFU) |
08-jul-13 |
12-jul-13 |
Esta pasantía facilitó el entendimiento de los procedimientos de autorización y registro de entidades vigiladas o controladas por la SFC, sus funcionarios y sus actividades. |
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República Dominicana |
Superintendencia de Bancos de República Dominicana (SBRD) |
18-feb-13 |
20-feb-13 |
En esta oportunidad se discutieron asuntos de supervisión, regulación prudencial y contable de los fideicomisos y titularizaciones. |
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Ecuador |
Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador (SBSE) |
17-sep-12 |
21-sep-12 |
Durante la pasantía se intercambió información sobre la regulación y supervisión relacionada con el Riesgo de Gobierno Corporativo en Colombia. |
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El Salvador |
Banco Central de la Reserva de El Salvador (BCRES) |
21-ago-12 |
24-ago-12 |
El tema tratado durante esta pasantía fue el de regulación y supervisión de instrumentos financieros derivados. |
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Perú |
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP de Perú (SBSAP) |
13-ago-12 |
17-ago-12 |
Se compartió la experiencia de las SFC en Atención de quejas y reclamos contra entidades vigiladas y la SFC. |
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Inglaterra |
Barclays Bank |
27-jun-12 |
27-jun-12 |
Durante esta pasantía se compartió conocimientos y prácticas sobre el Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). |
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España |
Agencia Presidencial de Cooperación Internacional de Colombia y Real Instituto Elcano (APC) |
13-abr-12 |
13-abr-12 |
La APC presentó a la SFC la
Investigación sobre inversión empresarial y desarrollo en Colombia (Fondos de inversión dirigidos a PYME). Así mismo, entrevistó a la SFC sobre la experiencia colombiana en financiamiento de PYME. |
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Costa Rica |
Superintendencia General de Valores de Costa Rica (SVCR) |
28-mar-12 |
28-mar-12 |
La SVCR aprovechó el espacio de la pasantía para formular preguntas a la SFC relacionadas con su experiencia en la participación en el MILA, sobre la regulación de productos derivados, sobre el funcionamiento, supervisión y regulación de fondos de capital de riesgo y se ultimaron detalles del Memorando de Entendimiento entre Costa Rica y Colombia. |
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El Salvador |
Superintendencia del Sistema Financiero de El Salvador (SSFS) |
14-mar-12 |
16-mar-12 |
La pasantía permitió conocer diferentes aspectos de regulación, supervisión y operatividad de servicios de Banca Móvil. |
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Estados Unidos |
JP Morgan |
23-nov-11 |
23-nov-11 |
El objetivo era compartir experiencias de supervisión y novedades regulatorias del mercado de valores en Colombia, incluyendo temas como protección al inversionista y gobierno corporativo. |
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